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美证监会拟大规模整改执行部门 裁剪管理人员减少官僚主义
据国外媒体报道，熟知内情的消息人士周二称，美国证券交易委员会(以下简称“SEC”)将裁减下属执行部门的管理人员，原因是该委员会正寻求减少官僚主义及加快对金融市场威胁的反应速度。
拒绝被具名的消息人士今天透露，SEC将对下属执行部门实施至少三十年以来规模最大的整改计划。在这一整改完成以后，SEC执行部门负责进行第一线调查的人员数量将有所增加，而管理层人员则会减少；与此同时，SEC将建立大约五个专家团队，集中致力于正在拓展中的市场领域，以及复杂的或者不透明的市场领域。
消息人士称，SEC执行部门的负责人罗伯特.库赞尼(Robert Khuzami)向该部门的高级经理披露了上述计划，并将在本周晚些时候就这项计划向普通职员作出说明。
SEC发言人约翰.内斯特(John Nester)拒绝就此置评。
库赞尼此前曾担任联邦检察官，后来在今年3月份加入SEC，出任执行部门负责人。由于国会议员对SEC未能及时发现金融巨骗伯纳德.麦道夫(Bernard Madoff)操纵650亿美元“庞氏骗局”的事实感到质疑和不满，库赞尼正准备对该部门进行全面整改。
政府责任办公室(Government Accountability Office)曾在5月份表示，“累赘的”审查体系导致SEC的调查程序减缓。该办公室还指出，2004财年到2008财年之间，SEC负责一线调查事务的官员人数减少了11%以上，至501人。
上周，库赞尼宣布任命Debevoise & Plimpton LLP律师事务所的律师Lorin Reisner作为他的副手，此前则在6月份选中George Canellos作为纽约办公室的负责人。此外，他还计划为SEC执行部门指定一名首席运营官，主要负责行政和技术事务。
消息人士透露，SEC执行部门成立专家团队的计划目前仍在完善中。库赞尼曾在4月份接受采访时称，成立专家团队可能有助于调查者获得特定市场及交易领域的专业知识，使其能够更加容易地发现问题。
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发表于 2011-5-22 09:22
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