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深交所共对涉及中小板的４６家保荐人、３３２名保荐代表人２００７年度保荐工作质量日前首次作出评价：其中不称职保荐人１名，占比为２．１０％；１１名保荐代表人不称职，占比为３．３１％。这是记者１９日从深交所获悉的。
深交所目前尚未披露这些不称职保荐人和保荐代表人的具体名单。
深交所相关负责人表示，在首次评价过程中发现，保荐人、保荐代表人“重上市保荐，轻持续督导”的现象仍然存在，部分保荐人、保荐代表人在持续督导方面未能勤勉尽责，导致部分上市公司仍存在法人治理结构不完善、内控制度不落实、信息披露质量较差、规范运作水平较低等问题。
据介绍，深交所高度重视评价过程中发现的问题，已经着手修订中小板保荐工作指引，制定募集资金监管、现场调查、专项核查、发表保荐意见等持续督导工作的统一标准和要求，细化保荐人和保荐代表人在持续督导各环节的工作标准和要求，对持续督导工作中的重点难点提供指导，强化保荐人、保荐代表人的作用，切实提高保荐工作质量。
此次评价结果显示，中小板２００７年度保荐工作整体情况较好，保荐人和保荐代表人基本能够勤勉尽责地履行保荐职责。评价结果显示，保荐人称职率达到９７．９０％，保荐代表人称职率达到９６．６９％。
深交所此次评价以保荐代表人为单位进行，从发行上市工作，持续督导工作以及所保荐的上市公司持续发展能力、信息披露质量、规范运作水平及上市后的业绩情况等方面设置评价指标，对其保荐工作进行综合评价。
深交所在对保荐代表人评价时，还充分考虑其所在保荐机构、相应上市公司对其的评价意见，评价结果综合反映了保荐代表人的勤勉尽责情况。
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发表于 2011-5-23 03:44
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