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据FT报道，美国证交会(SEC)发誓将针对华尔街在本次金融危机中的问题启动更多高调的执法行动。上月，证交会刚刚与高盛(Goldman Sachs)达成5.5亿美元的和解协议。证交会表示，它针对高盛出售抵押贷款支持证券(MBS)提起的、备受争议的民事欺诈案，是其经过改进的执法部门目前正在展开的高调行动的一个范例。
证交会执法部门负责人罗伯特?库赞尼(Robert Khuzami)表示：“在白领界，威慑很管用。金融机构在看到高盛之类的案件后，会反思自己的行为和风险承受能力，并考虑冒险行为对自己品牌的影响程度。”证交会一直因未就2008年金融危机提起更多诉讼而饱受攻击。但证交会高级官员们表示，他们正酝酿大量针对银行和保险公司的执法行动。这些新的民事诉讼中，一些案件的受害者可能是机构投资者。一些评论人士对证交会针对高盛展开的行动提出了批评，理由是：因高盛不当行为而蒙受损失的德国产业投资银行(IKB)，应该有能力维护自身利益，而无需监管部门插手。
但数位法官却对证交会与花旗集团(Citigroup)和美国银行(Bank of America)达成的和解提出了质疑。还有一些原告律师认为，证交会太过温和了。代表投资者的律师雅各布?扎曼斯基(Jacob Zamansky)表示：“与玛丽?夏皮罗(Mary Schapiro)出任（证交会）主席之前的情况相比，现在的情况并没有什么实际改观。”长期以来，扎曼斯基一直是证交会的批评者。
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发表于 2011-5-23 09:01
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