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记者从有关渠道了解到，日前，华泰证券7亿元资金已经分两批全部到位联合证券。“联合证券的受限业务很快将获得证监会的解除。”一位知情人士透露。
这是今年3月以来，被证监会限制业务、复又解禁的首家券商。
今年5月15日，联合证券因增资扩股资金未能按期到位，客户交易结算资金缺口较大，受到证监会暂停保荐、承销业务；暂停证券账户开户代理业务；暂停受理、批准新业务，暂停批准增设、收购营业性分支机构，暂停批准营业性分支机构的迁移、转让等限制业务措施。
曾几何时，联合证券一直是业内的翘楚。投行业务、经纪业务是其最赚钱的两大块。2005年以来，其研究所的发展势头也一度较为迅猛，在基金分仓交易量方面上升也很快。
“受到这样处罚的原因是公司上报了增资扩股方案，但大股东始终拿不出钱来，资金也就一直无法到位。”此前，一位联证人士告诉记者。
某业内人士分析说：“在券商整改大限越走越近的时候，很多问题券商都会碰到这样的情况，方案定了好几套，股东却由于种种原因拿不出钱或者不想出钱，问题还是悬而不决。管理层对其限制业务，也就是绑住了券商的手脚，让其在目前良好的IPO市场环境中，只能看着别的券商挣钱，而自己的问题不解决就沾不了边、挣不了钱。这种至之死地而后生的办法为的是敦促其尽快解决问题，是提速问题券商治理的利器。预计对券商限制业务的措施在接下来一段时间内还会频频出现。”
相对于其他监管措施而言，暂停业务在处罚力度上仅次于关闭，其给券商带来的惩罚后果也是相当的大。对营业部而言，暂停业务会导致客户资源的大量流失。
对于联合证券来说，“业务受限”也让其损失严重。业内人士透露，大同煤业IPO的保荐人原是联合证券，就在5月中旬，联合证券投行业务受限，因此失去了今年IPO开闸之后的第一块“肥肉”。
自3月29日航空证券相关业务受限以来，共有8家券商及2家券商营业部遭到了“业务限制”这样的惩罚措施。
联合证券相关负责人告诉记者，资金到位了，业务限制也被“松绑”，公司方面也在北京向监管机构作最后的汇报工作，一旦方案获批，联证即将迎来新的大股东入主。“对于被解禁的业务将来如何发展，要等待新的大股东意见，现在尚未研究。”
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发表于 2011-5-29 03:07
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