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监管层“京西会议”新五点 立规券业“后综合治理时代”
9月5－6日，中国证监会在北京京西宾馆召开了有证监会相关部门、证券业协会、各地证券监管系统人员参加的会议。会议对已经进行两年之久的券商综合治理进行了总结，并提出了券商后治理时代的对策和思路。
大限不改
“今年10月31日前全部完成整改”，据了解，在这次会议上，证监会相关负责人再次强调了这一券商综合治理“大限”，届时达不到常规监管要求的公司，将实施“以市场退出为主的处置措施。”
按照这一思路，截至目前，由证券业协会认可的创新类券商有18家，规范类券商为25家，另外67家证券公司则命悬一线。
就在前不久，又有5家券商分别通过中国证券业协会创新类券商和规范类券商的评审。业内人士认为，这意味着优质券商的审批在提速，券商综合治理工作进入最后阶段。
据统计，两年来共有鞍山证券等42家券商被实施清算、托管等措施。其中，2005年以前有31家，合计注册资本约224亿元；今年又有健桥证券、广东证券、中国科技证券、中关村证券等11家券商被托管或关闭。
有关人士表示，券商的风险处置已从被动转为主动，通过一段时期以来的处置，综合治理的威慑力已经形成。
尽管如此，按照券商综合治理的最终目标，最后阶段的任务将相当艰巨，在剩下的券商中，一是要把高风险违规业务基本清理完毕；二是相关指标要基本符合11月1日实行的《证券公司风险控制指标管理办法》和有关净资本指标要求；第三，大多数券商要符合合规经营标准。
仅从数量上看，在目前的100多家券商中，仍有67家则成为攻坚对象。
新五项目标
据了解，证监会对证券公司提出了下一阶段的五项治理目标，并要求在2007年前达到，在这次会议上，也成为讨论的重点。
一是证券公司信息真实、准确完整，公开披露制度全面实施。目前43家创新、规范类券商已通过协会网站公开披露年度财务报告，今年底前，公开披露财务报告等信息的证券公司将达到50％以上，而到2007年底，所有公司都将公开披露财务报告等信息；
二是客户资产安全，证券公司经营风险与社会风险有效隔离；
三是证券公司要树立合法经营意识，经营行为基本规范，不存在普遍性、持续性的问题；
四是内部控制与风险管理能力普遍增强，历史遗留问题得以化解，市场化创新有序进行，盈利模式明显改善，财务状况总体健康；
五是三分之一以上的公司资本充足、内控严密、运营安全、服务和效率良好，具备核心竞争力和持续发展能力。
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发表于 2011-5-29 07:09
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