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[求助]L2请问soft dollar到底是不是firm-wide basis?

在做2011 sample2 时,答案说soft dollar不是firm-wide basis,compliance can be specific to certain clients only.

但是notes上明显写着soft dollar standards are for firms(not individuals)

何解?

同问这个问题。。。

求正解~~

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这题让我很郁闷。答案说client dierected brokerage 不属于soft dollar standards范畴,那你干吗放在必须遵守的条例里面啊?

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有些cilent-directed是不适用的

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因为client direct 存在。。。你去看Soft dollar教科书那节,你就会看到讨论时候分firm和client direct

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for firms和并非firm-wide basis并不冲突,虽然client-direct并不属于SF范畴,但是作为一个完整的STANDARD还是必须写清楚吧。

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