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美国证交会（SEC）10月16日启动了对濒临破产的全美金融公司CEO安吉洛.莫兹罗的非正式调查，此举被看作对今年夏季席卷整个欧美金融市场的次级抵押贷款风波的清算正式开始。
祸起高管售股疑云
40年前，安吉洛.莫兹罗与朋友一起创办了一家抵押贷款机构，1969年，安吉洛将公司从纽约转移到了洛杉矶，他经历了美国房地产市场过去数十年的起落沉浮。该机构后来发展成为美国最大的房屋抵押贷款机构——全美金融公司（Countrywide），同时，该公司也成为向信用受损人员提供贷款的顶级机构之一。但是在今年夏季的次级抵押贷款风波中，全美金融公司最终也没能独善其身，该公司目前已经削减了上千个职位，股价也比年初时低了50%以上。
今年4月，《巴伦周刊》还将安吉洛.莫兹罗列为“全球CEO 30强”之一，认为他是美国屈指可数的“按揭贷款大师”。据悉，安吉洛.莫兹罗是一位快言快语的人，善于把握他所在的市场。自2000年以来，他已将该公司在按揭市场上的占有率从6%提高到16%，并进入到非按揭贷款金融业务，实现经营的多元化，利润也增长了20%。安吉洛.莫兹罗2005年的薪酬为2300万美元。
今年上半年，安吉洛通过事先安排的“10b5-1”交易计划，抛售了大约1.3亿美元的全美金融公司股票。“10b5-1”交易计划是美国多数企业高管中都采取的一种方式，它允许公司内部人员在得到某些尚未公开披露的信息时进行股票买卖。
上周，北卡罗莱纳州财政部长理查德.摩尔就要求美国证交会调查安吉洛抛售股票的问题。摩尔称，在全美金融公司股价暴跌之前的数月，安吉洛修改了他的“10b5-1”交易计划，从而使得他可以大规模抛售本公司的股票。
据悉，安吉洛先通过他在2004年设定的“10b5-1”交易计划售出股票，而他在去年12月设定的新“10b5-1”交易计划加快了他的股票出售计划。
安吉洛日前表示，他变更自己的“10b5-1”股票交易计划的目的是减少其持有的全美金融公司股票，使个人投资组合在他2009年12月进一步多元化，这似乎也是对退休理财的时髦做法。
作为北卡罗莱纳州的财政部长，理查德.摩尔还是一个养老金基金的托管人，该养老金基金持有约50万股全美金融公司股票，价值超过860万美元。理查德.摩尔在致美国证交会主席考科斯的一封信中称，当他得知安吉洛如此大胆地改变“10b5-1”股票交易计划时非常“震惊”，安吉洛是在高风险的抵押贷款风波日益升温之际套现。
调查或将扩大
理查德.摩尔10月16日说：“在大量投资者因全美金融公司股价暴跌蒙受巨额损失之时，安吉洛借其‘10b5-1’股票交易计划背弃了投资者。这种抛售也使人怀疑，他出售股票的规模和时机绝对不是巧合。”
目前，美国证交会还没有正式回应理查德.摩尔的调查请求，但美国证交会执行部门负责人琳达.汤姆逊上周在一次讲话中透露，她们正在密切关注企业高管的售股行为。
全美金融公司10月15日披露，由于大量解雇、抵押贷款违约率上升等因素，该公司可能遭受1.25亿-1.5亿美元的账面损失。今年9月初，该公司曾宣布裁员12000人，相当于全部雇员的20%。
目前，美国证交会正在对华尔街投资银行、信用评级机构和其它投资机构在今年夏天的次级抵押贷款风波的作用进行广泛调查，以找出他们是否在次级抵押贷款风波中存在会计操作和信息披露等方面的违规行为。
琳达.汤姆逊说：“我们必须确保所有的企业高管股票计划是基于合法的目的而不是被非法滥用。”为保证公众投资者的利益，这些高管股票交易计划必须与内幕消息无关。
目前，美国证交会和司法部正在调查已经破产的另一家抵押贷款机构——新世纪金融公司（New Century Financial Corp），该公司还面临着20多起民事诉讼。
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发表于 2011-5-31 02:40
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