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35#
发表于 2011-6-11 23:46
| 只看该作者
本帖最后由 宾客 于 2011-6-11 23:50 编辑
几个有争议的ethics问题：
1.tranch的问题，问违反了risk还是income requirement。
2.expensive dinner，如果作为referral fee的话，应该employer和client都要披露的。但是题目问得是披露雇主还是客人，或者不违规。
3.企业禁止给员工亲属配置IPO，但是manager在给其他客人配完后，还是给老爸配置了。问这种行为，正确 or 违反fair dealing or 违反公司规定。
4.最后有位manager和朋友谈论客户的投资，虽然没有说客户姓名，但是众人都从投资行为中猜到是哪一个客人。问他的行为泄露了客户的什么，indentity or investment or both。 |
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