黑帮操纵证券黑市，数万“股民”被洗劫一空 - 【投行资讯和观点】 - CFA论坛

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发表于 2009-9-29 16:24 | 只看该作者

  但是令人难以理解的是，“信达公司”与“力鑫公司”均打着“CCE西固交易中心”的招牌，究竟哪一个才是真正的中心呢？在“力金公司”，那个将许多人拉下水做“股票”的经纪人马利福摇身一变又成了CCE业务的经纪人，翻来覆去地为记者讲解“红小豆”、“白砂糖”，“白砂糖”、“红小豆”。据他讲，CCE在兰州业务部的负责人张文宇明确告诉记者，CCE在兰州除CCE兰州业务联络部之外，只有四家代理机构。它们分别是“葺圣”、“力鑫”、“中亚”、“傲然”。同时明确表示“信达”不是CCE的代理机构。看来，“中亚”、“力鑫”两家从事股票诈骗的公司是要打算着手干点儿正经事了？（六）、广大投资者对于期货、股票、现货仓单等缺乏常识性的认识，投资致富的心理不成熟，同时对于电脑系统等现代科技产物缺乏了解，难于识破诈骗者利用电脑等高科技手段犯罪的阴谋。虽然从本质上讲，利用电脑行骗和利用易拉罐行骗并没有质上的区别，而且时代发展到了今天，利用电脑接收股市行情再搞一个封闭的模拟交易系统已是再简单不过，但毕竟不是人人都能懂得其中的底细。

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发表于 2009-9-29 16:24 | 只看该作者

  记者在采访中了解到，这些受骗的投资人，大多为下岗职工，平均文化程度偏低，绝大多数的人在入市前对于电脑知识和进入股市所必须的证券知识知之甚少或干脆一无所知。再加上一些人求财心切，贪心于融资炒股，上当，是再容易不过的了。有人惊呼，这是一场个别团伙潜心设计研究骗局的诈骗者对于文化与社会经验偏低的毫无防备的社会公众的诈骗！这是一场不对等的较量！有专家针对此类现象提醒社会，警惕黑社会势力利用经济转型时期市场与法制不完美的空档与越来越多的官员腐败借机非法打造经济势力，进而酝酿政治要求！而在兰州，记者通过调查了解到，这些证券黑市也只有那么几个人在幕后操纵着，掠来的钱财都被他们一转身又以合法的身份投到了其它产业（主要是房地产）之上，有人借此发家之后，已经成为了兰州及至西北商界的名流——他们的关系已经盘根错节地伸展到了政界的各个角落。

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发表于 2009-9-29 16:24 | 只看该作者

（七）公安机关对证券黑市打击不力

近几年来，甘肃省政府已经认识到社会上的证券黑市利用模拟交易、虚假融资、反向操作等非法手段大量侵吞入场交易者资金的恶性事件，已经成为社会的一大经济公害，严重地干扰了正常的经济秩序，破坏了社会稳定。为打击非法证券、期货交易活动，甘肃省人民政府办公厅甘政发[2000]5号文对各部门联合打击非法证券、期货交易做了要求。文件指出：“对非法开设证券、期货交易场所，没有通过合法证券、期货营业部正常入市交易，采用假融资、对赌、对冲等手段诈骗投资者的机构，由公安部门牵头，证券监管、工商部门配合查处和取缔。”这就说明，甘肃省人民政府已经指定由公安部门牵头打击证券黑市的诈骗行为。但是，公安部门的牵头作用却没有体现出来。

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发表于 2009-9-29 16:25 | 只看该作者

  据记者了解，近一两年来，证监会与甘肃省工商行政管理局多次向甘肃省公安部门移交了非法证券机构涉嫌诈骗的案件，但是，最终都在兰州市公安局卡了壳。记者曾先后两次到兰州市公安局就此类事件进行采访，都被对方以不能违反公安部门新闻发布纪律为由予以委婉谢绝。 1999年6月23日，甘肃省工商局公平交易处与证监会对利用股票诈骗的“新兰天公司”进行查封，一执法人员进场之后，该公司老板立即携款潜逃，不明真相的股民将执法人员非法拘禁。执法人员在人身安全受到威协的情况下，向省政府朱文兴副秘书长汇报了情况。朱文兴当即与甘肃省公安厅取得联系，王禄维副厅长让省厅指挥中心命令兰州市公安局出动警力救人，但直至晚上1点事件平息，兰州市公安局没有出动一兵一卒。事后，“新兰天公司”被工商局以超范围经营罚款5万元并移交公安部门，但当时公安局认为工商局已经处罚，公安就再不管了。

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发表于 2009-9-29 16:25 | 只看该作者

  “力鑫公司”进行非法证券交易活动被受害股民举报之后，工商部门对其进行检查之后认为，该公司已涉嫌诈骗，责令其停止非法活动，并于2000年3月26日将其案卷移交甘肃省公安厅，请求公安机关立案查处。甘肃省公安厅二处立即批示兰州市公安局二处进行调查，但至今，“力鑫公司”依然逍遥法外。那个害人不浅的经纪人马利福依然在干着拉人下水的勾当。 “金业公司”的前身是在兰州臭名昭著的“惠康公司”，记者从工商局调出了这两家公司的营业执照，发现其法人代表均为贾从洪，“惠康公司”因诈骗股民被媒体曝光之后，才改为“金业公司”。但是这个公司还有累累前科，最早为“万鹏信息咨询有限公司”，后改为“振坤”、“朝阳”、“惠康”。从利用非法期货诈骗转移到了利用股票进行诈骗，每被媒体曝一次光，它就更换一次字号，但自始至终都在同一个地点。2000年11月9日，兰州市工商行政管理局正式将“金业公司”涉嫌诈骗案移交到了甘肃省公安厅，甘肃省公安厅于11月15日即将案件材料转到了兰州市公安局，但是直至目前，该公司还在利用股票进行诈骗。2001年1月4日，记者两人分别以大户与小户身份进入该公司暗访发现还有40多位不明就里的“股民”在这里满怀信心地“炒股”。1月10日与16日之间，记者暗访时联系到的经纪人刘煜、陶彦京反复几次给记者来电话，怂恿赶快携资入市。当记者提出对方告诉交易席位号以便转户的要求时，对方表示不能转，要求割肉抛出，以现金入账，也不需要股东卡。这说明直到现在，兰州市公安局依然没有对这家三四年以来一直从事诈骗活动的非法公司采取任何果断措施。

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发表于 2009-9-29 16:26 | 只看该作者

  “华信公司”由“国泰”、“中亚”脱胎而来，三四年间，诈骗“股民”900余人，有不知不觉中被他们连续洗了两三年的投资人称，该公司诈骗金额可能已近亿元。记者从甘肃省工商管理局了解到，由于公安部门一直认为工商部门提供的证据不足，“华信公司”被工商部门查封之后，其涉嫌诈骗的案卷却一直没有移交成功。在甘肃省公安厅，记者从“华信公司”受害群众上交给公安厅的上访材料上看到，2000年11月2日，甘肃省公安厅厅长蔚振忠就作出批示，要求兰州市公安局迅速立案查处；11月27日，近70名受害股民到公安厅上访，蔚厅长在上访材料上再次做了批示，要求兰州市公安局按批示办理，但兰州市公安局却认为：“1、此类案件很多，这一起立了案，其它的都要立案。2、应由工商部门做案前调查，如果构成犯罪，向公安机关正式移交。”蔚厅长在上面批示：“不能以这类事情的多少做为立案的标准，如此理论成立，盗窃、毒品案子还要不要立案？这种观点是错误的。”直至如今，在“华信公司”受骗的投资人，依然在艰辛地上访申诉。

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发表于 2009-9-29 16:29 | 只看该作者

  兰州立祥经济信息咨询服务有限公司在甘肃省百货公司九楼非法开设交易场所，进行诈骗，并与“力鑫公司”狼狈为奸，使大量投资人受骗。但是当时却始终得不到有效查处，直至该公司在西藏和新疆又设立分支机构进行诈骗，被西藏警方一举捣毁之后，兰州市公安局才开始立案查处。综合全国各地打击非法证券黑市的报道材料看来，在湖北、四川等地，只要证券黑市露头，接到举报后，当地警方便立即围剿，当场取证，查封取缔，并将首恶分子绳之以法。在甘肃的地州市，在公安部门的积极配合下，证券黑市也陆续被打击取缔。倾家荡产，妻离子散的受害者与每一位普普通通的兰州市民都在期盼着：还太平盛世一个公道！

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发表于 2009-9-29 16:29 | 只看该作者

三、启示

（一）必须进一步完善证券市场法规。兰州市有关方面认为，兰州市对证券黑市打击不力的一个障碍，是与对证券黑市交易方面存在法律定性、责任不明确、有关法律条文细化程度不够、可操作性不强、以及管理手段的欠缺等有关。如证券法虽然规定对于非法证券经营机构，由证券管理部门负责查处，但实际上，证管部门无论从人力还是执法身段上，对证券黑市都无法给予有力打击；对工商部门而言，目前对证券黑市只能按超范围经营进行处罚，也无法实施有力打击。这虽然不能成为兰州市打击证券黑市不力的托辞，但证券市场有关法律条文定性、责任不明的问题确实存在，需要认真加以改进。（二）打击证券黑市交易必须要有公安、证管、工商等部门的协同作战。兰州市各执法部门各自为战或互相推诿，结果让犯罪分子钻了空子，这是不应忘记的教训。

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发表于 2009-9-29 16:30 | 只看该作者

（三）认清证券黑市的性质和对社会的危害，政府旗帜鲜明，齐抓共管，是解决此类问题的关键。其他省市和甘肃省的一些地市也曾出现过证券黑市交易，由于地方政府实施共管的打击行动，很快就被取缔。这说明邪不压正，关键在于领导部门的态度。（四）严重的问题是教育股民。在兰州证券黑市交易中，非法经营机构很多做法是明显的违法行为和欺骗手法，如不要股东卡，不能转户，现金开户，招待午餐，透支炒股，不按委托买卖股票等，稍有证券投资常识的人都可以发现大量反常的东西，但还是有一批又一批的人上当，而这当中也并非都是不识字老太太、工人、干部、军人、生意人等都有，这说明这些股民本身睹性十足，投资理念不强。这也是证券黑市的“群众基础”。因此加强对股民的投资风险教育，劳动致富教育，提高股民的素质是产除证券黑市的基础性工作。

水晶球

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发表于 2009-10-30 15:31 | 只看该作者

人容易急于赚钱而冲昏头脑