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2#
发表于 2013-8-19 09:17
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与顾客交流的总共有三个相关条款：
V(B）Communication with Clients and Prospective Clients，这是指顾客有知情权，我们要说明与投资相关的Basic format和General principles，及投资中的重要因素，并区别事实与意见。
I（C）Mispresentation，是指不能Guarantee investment performance which is volatile，不能Mispresentation of service and qualificaiton，不能有Plagiarism。总而言之，不能够Give a false and misleading impression。如你为两个机构客户服务，机构客户为成千上万个个人客户服务，你只能说你为两个机构客户服务，而不能说你为成千上万个个人客户服务。
III（D) Performance presentation，是指向顾客宣传Performance时，要Fair,complete and accurate，特指宣传业绩。
学到后期阶段，一定明确每个条款所适用的范围是什么。 |
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