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hakunamatata

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tT
发表于 2009-11-29 11:32 | 只看该作者

[CFA入门] 请教一下关于report to regulatory authority和restricted list的问题~~~

report, 问题, require, restricted, regulatory

是不是Code and Standards不require report to regulatory authority啊？？

 

另外谁能通俗地讲下什么情况下要用到restricted list？？ 

 

谢谢！！！！

 

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angelawangxt

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发表于 2009-11-30 10:18 | 只看该作者
report to regulatory authority是recommend，不是require。
restricted list应该是针对雇主的吧，insider trading prevented by : firewalls, watch list, restricted list

不知我的理解对不对

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