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据breakingviews报道，一直以来，英国的市场监管机构——英国金融监管局（Financial Services Authority，下称FSA）只要求高层管理人员是“通过审批人士”。但现在，FSA希望扩大接受其直接单独审查的交易人范围。
对那些与数十亿英镑银行资本打交道的员工加大审查力度，这很合乎情理。但FSA提议的审查，其力度却又相当轻。一名同时参加过美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission，下称SEC）和FSA审查的投资银行董事表示，FSA的审查要比SEC同类的考查容易些。FSA的审查甚至没有银行对那些交易员的现有要求严格。
审查的“门槛”如此之低，哪位交易员要是没有通过FSA的审批，就可能蒙上一生都难以摆脱的污名。一位规则制定的知情人士表示，那些未通过审批的人员信息将被公之于众。但在申请被驳回之前，申请人应有机会撤回其申请资料。
对于那些收入常以数百万计的优秀自营业务交易员来说，新的监管制度看上去一点也不像是一个处在危机中的监管者会提出的政策。不过，他们应当享受这一新的被监管状态。他们的交易活动越受制于官方审查，他们自己就越不容易受到“失控”的谴责。
FSA大可宣称正在打击自营业务这一投资银行业颇有争议的领域。但实际上，各投资银行早已大大地缩减了自营业务。同时，新的国际资本监管规定可能会促使多余资本从自营业务中脱离出来。如果英国监管当局仍然担心，他们可以去考查一下薪级表和交易员本人了。
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发表于 2011-5-22 09:53
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