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中国证监会昨日在其官方网站同时发布 《证券公司风险控制指标管理办法》和《关于发布证券公司净资本计算标准的通知》，这意味着以净资本为核心的风险控制指标体系已经形成。
根据公告，《办法》是经7月5日中国证监会第185次主席办公会议审议通过，并规定于今年11月1日起正式施行。
证券公司今后将按照《办法》的规定计算净资本和风险准备，并编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。
根据《办法》，证券公司风险控制指标较之前的征求意见稿更为严格。比如证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，风险控制指标标准提升为：
对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%；按对客户融资业务规模的10%计算风险准备；按对客户融券业务规模的10%计算风险准备。
因此，一些资深券商人士表示，受到净资本的约束，试点券商开展融资融券业务的初始规模不会很大，一般估计在数亿元上下。
“将融资融券业务规模与净资本规模挂钩，券商谋求增资扩股的愿望就愈加强烈。”上述人士指出，融资融券正式启动后，估计谋求增资扩股将是券商下一阶段的重点工作。
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发表于 2011-5-29 04:11
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