牵动券业神经已久的券商分类监管评选近日结束。记者昨日从有关渠道获悉，光大证券、国信证券、招商证券和中金公司等券商得分靠前，均为A级。
券商分类监管将是券业结束三年综合治理，步入常规监管的重要标志。据悉，随着券商分类监管评选结束，投资者保护基金即将开始征收。
根据证监会日前下发的《证券公司分类监管工作指引（试行）》，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场影响力，划分风险控制类别，最终将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。监管机构将根据证券公司分类结果，对不同类别的证券公司实施分类监管、区别对待的监管政策，并将分类结果作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。
据知情人士透露，此次评选结果显示，暂无公司获得最高级别---A大类中的AAA级；两家公司获评AA级；多数风险管理能力较高的公司获得A级。共计有10多家公司达到A类级别。
《证券公司分类监管工作指引（试行）》规定，设定正常经营的证券公司基准分为100分。在此基础上，根据6大类69个评价指标和相关标准的要求，结合证券公司市场影响力等因素，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。6大类评价指标分为资本实力、客户权益保护、合规管理、法人治理、内部控制和公司透明度。
北京一券商人士表示，此次合规管理并没有计入总评分结果。在不扣除任何分值的前提下，如将所有的加分项目全部加上，总分应该在157分左右。"但不可能有公司在不扣分的同时还能加上所有分值，因此这个总分只是理想状态。"根据券商自评选项，能实现的评选满分大约在135分左右。高于120分的，被认定公司风险管理能力为"高"。此次评选结果在120分以上的公司较多，其中包括部分今年新晋创新类资格券商。
另据了解，自8月份起，券商可能将根据所处级别缴纳一定比例的证券投资者保护基金。因此，分类监管的评级结果将很快公布。"届时每家券商将只会知道自身的级别，监管层不会在业内公开公布。"上述人士表示。
与业界普遍认同有所偏差的是，部分规模大、利润高、知名度大的券商的分数并不是最高的，这让很多业内人士多少有些诧异。上海一券商负责人指出，券商分类评选的指标较为全面，注重的是风险管理能力，规模和利润并不是唯一决定因素。
此次评选时间段主要为2006年1月1日至2006年12月31日，今后每年年末监管层将定期根据每家公司情况进行动态调整。
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发表于 2011-5-31 13:06
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