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20日下午，证监会召开新闻通气会，就《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》（以下简称《指导意见》）向社会各界公开征求意见。“为了指导基金管理公司建立健全内幕交易防控机制，规范基金管理公司投资、研究活动，完善内部控制，防范风险，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，有必要研究出台《指导意见》，以作为基金行业贯彻、落实防控内幕交易综合体系的重要举措。”证监会有关部门负责人表示。
据了解，《指导意见》主要内容如下：一是确立基金管理公司防控内幕交易机制的原则及重点，针对公司投资、研究活动建立全面的防控内幕交易机制，重点防范公司利用内幕信息进行投资决策和交易等；二是将防控内幕交易机制纳入公司内部控制，构建职责体系，切实保障防控内幕交易机制健全、执行到位；三是建立完善内幕信息的识别、报告、处理、检查、责任追究及合规审查、培训、考核等重要防控内幕交易制度，确保不存在防控内幕交易的空白或者漏洞；四是强调证监会的监督管理职责及中国证券投资基金业协会的自律管理职责，并规定了未按照相关法律法规和《指导意见》建立、实施防控内幕交易机制等的法律责任。 |
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发表于 2012-8-2 18:11
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