[求助] cfa二级 ethics best execution

involved, execution, investment, commission, provided

请教一下百题的case2 第9题我觉得最不可能的答案是C 看后面的key points p.14 When evaluating best execution consider the brokers financial responsibility, responsiveness to the investment manage, commission rate or spread involved and the range of services provided. A和B都提及了唯独C没包含。为何这题还选C？谢谢

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2^#

发表于 2013-10-11 14:09 | 只看该作者

这道题比较难，可以这样看，broker的财务稳定性其实与我并不是很相关，因为交易时我的资金是放在第三方存托账户里的，即使broker倒闭我也可以去找另外一家，并不是非常严重。
B选项说的其实是除了交易费用和交易服务之外的其他服务，客户并不是非常关心。
C选项可以看到，题目中提到佣金平均每股2.5 cents，如果要降低佣金，我要保证一定的交易量，才能降低费用。所以要选C

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