[转帖]上交所加大违规账户处罚力度 遏制新股炒作 交易所, 力度, 新闻媒体, 上海证券, 新股

bmaggie

新浪财经讯 11月12日下午消息 上海证券交易所日前表示，已对一批具有炒新倾向的账户集中进行了风险警示，并对包括“方某某”账户在内的部分严重违规账户采取了书面警示和限制交易等措施，加大了对市场“炒新”行为的监管力度。

　　据悉，今年下半年IPO重启以来，为防范可能出现的新股过度炒作，上交所进行了集中部署和周密安排：一是通过新闻媒体等宣传“炒新”可能存在的投资风险和监管风险，强化投资者教育工作；二是加大对可疑异常交易行为的监控和查处力度，运用口头提醒、书面警示和限制交易等多种手段防范可能出现的过度炒作行为；三是联合会员单位，要求会员发挥好协同监管的作用，做好相关客户管理工作。

　　上交所有关负责人表示，通过上述措施，绝大多数投资者能够正确认识新股上市可能存在的风险，市场上“炒新”的风气也有所收敛。但是，仍存在部分投资者不顾上述提醒和警告，非理性参与到新股炒作之中。

　　近期，上交所又对“方某某”账户采取了限制交易措施。经上交所了解，今年以来“方某某”账户参与了一些新股的炒作，且先后在多只股票的交易中反复发生频繁申报和频繁撤销申报的异常交易行为。上交所曾多次对其进行口头和书面警示，但“方某某”账户异常交易行为仍屡禁不止。上交所终于对“方某某”账户采取了限制交易三个月的纪律处分措施。

　　上述上交所负责人称，对于在新股交易中的重大涉嫌违法违规交易行为，还将视情况上报证监会进一步查处。

　　该负责人强调，上交所将继续贯彻从严监管的原则，特别是对新股上市首日交易实施严密监控，坚决打击各类涉嫌违法违规的交易行为。

　　该负责人还提醒，上交所各会员单位应认真履行对客户交易行为的管理职责，采取有效措施切实规范客户交易行为，防范异常交易行为的发生。对管理客户不力的会员单位，上交所将依据有关规则追究其责任。