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前言
CFA是注册金融分析师(Chartered Financial Analyst) 的简称,这是投资行业非常重要的职业资格称号,尤其是对于证券管理和调查研究类行业,尽管CFA不是法定的就职要求,但是它对进入金融领域行业起到了一个“垫脚石”的作用。

有人说,想要在华尔街上找到一个好的金融类工作,第一个方法就是获得沃顿商学院、哈佛商学院及斯坦福商学院等知名商学院的MBA学位(Master of Business Administration),其次的方法就是通过CFA的各级考试并且拥有相关工作经验后获得CFA资格认证。在某些特定情况下,CFA证书比MBA学位更受青睐。

CFA考试是对脑力和体力的双重考验,平均一个星期20个小时左右的学习时间对于大多数已经工作了的考生来说是需要很大的毅力和决心才可以坚持下来的,且现在市面上对CFA的介绍不仅复杂,而且多的使人容易混淆。为了帮助考生事半功倍,《保罗时报》将开始新的系列专题帮助考生们及相关行业的从业者对CFA有一个系统的认识。

关于CFA协会及考试要求
CFA协会(CFA Institute)【前身:投资管理与研究协会(The Association for Investment Management and Research),AIMR】是一个全球性非盈利专业机构,在110多个国家里有58000多名从事金融分析、证券管理等专业工作的会员。除了CFA项目,该协会还制订《道德操守》(Code of Ethics)及《专业行为准则》(Standards of Professional Conduct) 。 CFA职业资格的授予对象是达到CFA协会要求的投资行业工作者。要获取CFA职业资格证书必须符合以下几点:

1. 至少有3年的投资、证券管理及相关行业工作经验。
2. 用最少3年的时间通过3个级别、每次6个小时的考试。
(第一级考试每年6月和12月各举行一次;第二级及第三级考试每年于6月举行一次)
3. 承诺遵守CFA协会制订的《道德操守》(Code of Ethics)及《专业行为准则》(Standards of Professional Conduct) 。 (需要每年重申承诺)

CFA的历史与概况
CFA课程设立于1962年,通过与时俱进的更新来确保课程满足全球投资相关行业的要求。这个研究生级别的课程通常需要的时间是每次考试日之前的6个月。考试通过率每年都不同,例如:2007年至2009年第一级CFA的通過率分別為39%、35%、46%,只有不超过20%的考生可以在3年内通过三个级别的考试。

CFA考试的内容包括投资理论、职业道德规范、财务会计和证券管理。考试一共分成三级,一级考试课程着重于投资评估和管理的工具和因素,包括资产评估和投资组合管理技巧的入门介绍;二级考试课程着重于资产评估及其工具和因素的应用(包括经济、财务报表分析和定量分析方法);三级考试课程着重于投资组合管理,包括应用因素和工具的战略,以及个人或机构管理股票证券、固定收益证券、衍生工具和另类投资的资产评估模式。

能够最终获取CFA资格认证意味着掌握了投资、证券分析管理及相关领域的专业知识,并且承诺遵守最高的职业道德准则。一个人获得CFA资格证书并不代表他成为了炒股专家,但在某种程度上的确能使他在行业中与众不同。

在业界,有很多拥有注册金融分析师头衔的专业投资人士非常出名,比如被誉为华尔街“多头女司令”的艾比?约瑟芬?柯恩(Abby Joseph Cohen)、著名资产管理经理人加里?布林森(Gary Brinson)以及全球最高年奖的郑普顿奖创始人约翰?马克斯?邓普顿(Sir John Marks Templeton)等。尽管这些杰出人才选考CFA的原因各有不同,但相同的是,他们都渴望成为"顶尖"。

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