券商分类监管指标将重大调整 有望诞生AAA级券商 业内人士, 可操作性, 中国证监会, 证券, 公司

feiyue1982

据有关媒体报道，中国证监会日前向券商下发了《证券公司分类监管暂行规定（征求意见稿）》，该新规在原《证券公司分类监管工作指引(试行)》（以下简称“指引”）基础上进行了细化，可操作性大大增强。对此，业内人士认为，优质券商有望获得更高的评级，并将在相关业务上获得支持，如果新规今年能实施，行业内有望诞生AAA级券商。


评价指标瘦身六成


根据上述新规征求意见稿，涉及的证券公司风险管理能力指标包括资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标共27个项目。而此前的“指引”则规定证券公司风险管理能力为资本实力、客户权益保护、合规管理、法人治理、内部控制和公司透明度等6 类评价指标，共69个评价指标。仅从评价指标数量上看，新规就比“指引”减少了六成。


深圳一家券商负责人表示，虽然指标简化了，但更具针对性和操作性。尤其新增了信息系统安全———反映证券公司信息技术系统的稳定、安全运行情况，体现其技术风险管理能力及IT治理的健全性。该负责人指出，这将督促券商更加重视信息技术系统稳定顺畅运行，有助于提升行业系统水平和最大程度保护投资者利益。


创新有望获得加分


多家券商负责人均表示，新规在过去风控指标的基础上，更多回归券商主要业务竞争力上，在很大程度上对业务能力强的公司起到了支持作用，业务能力和盈利能力不同的公司在获得分值上拉开了距离，有利于优质公司脱颖而出。


新规在扣分方面相比“指引”有所调整，扣除分值相对较少。券业人士表示，目前行业进入常规监管，证券公司主动控制风险意识已不断增强，相应的法规也考虑到这一点，并给券商发展留出较大空间。


几乎所有受访券商均认为，通过此次调整，证券公司分类监管的相关条款更具操作性，而且拉开了不同竞争力和盈利能力的证券公司之间的差距，有利于具有竞争力的优质公司的业务发展。“从这个意义上来说，如果今年评选实施新规，行业完全可能诞生AAA级的证券公司。”