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venson

如何去那斯达克上市
那斯达克的成功发展，吸引了全世界高科技公司前往上市。那么，中国新型高科技公司如何利用
这一成熟的资本市场获得直接融资的便利呢？在上市前，要做的工作是：

首先，国内公司要确定到那斯达克是首次发行新股，还是把沪、深两大市场已上市的股票引入美
国上市。如果高科技公司主要是获得直接融资的便利，那么应当直接到美国上市发行新股；如果有些高科技公司在美国已有分公司，为了让在美国的员工方便在美国证券市场买卖通过员工期
而获得美元股票，就不用急于发行新股。

其次，到那斯达克上市，在上市前就得确定，是选择那斯达克全国市场？还是选择那斯
资本市场？虽然这两个市场的监管范围相同，但上市标准却不同：全国市场严格，小型资
为宽松。如果是新兴的高科技中小公司应以小型资本市场为上市首选。

第三，挑选投资银行。对投资银行的选择标准为：既能全心全意帮助公司在那斯达克挂牌上市，
又能在上市后长期提供相关服务，满足公司发展的需求。同时，投资银行能够组织股票承
将股票适时配售出去，担当庄家（做市商）积极进行交易。

第四，挑选会计事务所。挑选会计事务所应了解公司所属行业标准会计惯例及其他公
式，熟悉上市公司的会计和税务规章，通晓国际会计政策和方法，可以向投资者提供准确
息。

第五，选择律师事务所。如果选择美国律师事务所，是为了协助公开发行股票，必须
序，及非美国公司必须遵守的有关规章；选择中国的律师事务所费用较低，但还是选择那些已
等规模非美国公司在那斯达克上市时担任过法律顾问的事务所较适宜。公司发售股票前，律
写招股说明书，专业知识，服务能力以及相关经验都很重要。

第六，物色投资顾问。在美国，投资顾问公司为申请到那斯达克上市的公司服务范围
广告宣传、金融公关、政治游说和协调与投资者的关系。当然，上市公司也可以向设在华
投资者关系协会（NationalInvestorRclationsInstitute）、地区性的投资者关系协会等
资者关系公司的资料，以便物色一家满意的投资顾问公司。

第七，符合上市标准。如果在那斯达克全国市场上市，上市公司的董事会必须至少有
董事，独立董事不得担任公司的高级职位；同时，公司还得设立审计委员会，其主要成员
董事；公司每年举行股东大会，发布年度报告，并向股东和庄家提供中期报告等等。
在做好上述准备工作后，想到那斯达克上市的公司才可以向美国证券交易委员会申请
进入首次公开发行的程序。