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gw4475

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tT
发表于 2011-8-26 17:19 | 只看该作者

急！关于Ethics一道问题

benefit, manager
如果一个portfolio manager有些家庭成员是他的客户，但是他们没有benefit的关系。
在这种情况下，每次在交易或者有好的机会时他还是会prioritize其他的客户，把自己亲戚放到最后一个的位置。
这样是否违反priority of transaction和fair dealing?
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时以未央

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发表于 2011-9-22 20:19 | 只看该作者
应该都是要遵守fair dealing吧~如果说担心violation，先向supervisor报告这个情况吧。个人意见

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给力n次方

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发表于 2011-11-13 13:09 | 只看该作者
是, 这样是违反priority of transaction和fair dealing

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Ruinice

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发表于 2011-11-28 19:54 | 只看该作者
不违反，而且可以操作，但是不能优待，像一般的客户

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