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spartanag07

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tT
发表于 2013-8-19 13:04 | 只看该作者

关于soft dollar里面的client-directed brokerage disclose

soft dollar disclose里面的client-directed brokerage, 到底是顾客指定的brokerage占他自己全部brokerage 超过10%要披露还是说占所有顾客的client-directed brokerage的10%以上要披露？书上没写清楚。
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needhelp1700

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发表于 2013-8-19 13:05 | 只看该作者
没有具体百分比的要求

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Howd

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发表于 2013-8-19 13:06 | 只看该作者
有的啊，在soft dollar standard, VI disclosure里面的讲额外需要披露的东西，有讲到一个关于client-directed brokerage的。条款是这么说的：the investment manager is not obligated to report amounts of client-directed brokerage that constitute less than 10 percent of the aggregte.

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Swanand

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发表于 2013-8-19 13:07 | 只看该作者
原版书的里面10%的要求是指，如果我单个客户指定的券商的佣金占我所有client directed brokerage 的比例不超过10%的，不要求强制披露

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