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标题: 东亚银行主席李国宝或遭SEC起诉 [打印本页]

作者: toocfatoo 时间: 2011-5-21 00:16 标题: 东亚银行主席李国宝或遭SEC起诉

美国证券交易委员会（SEC）日前一纸通知发至东亚银行主席李国宝手中，这意味着他可能因涉嫌道琼斯内幕交易而遭到美国证监会的起诉。

李国宝称抗辩到底
东亚银行昨日声明证实，李国宝已接获美国证券交易委员会发出的“韦尔斯通知书”，通知表明该会执法处正考虑建议美国证监会提出民事执法诉讼，状告李国宝违反美国证券法。目前，执法处并没有正式提交起诉建议，美国证监会亦没有正式提出诉讼。
“我没有触犯法律，亦否认该委员会的表面指称，如果委员会起诉我，我会抗辩到底！”李国宝昨日通过公开声明向外界表示。
至于美国证监会是否会正式提出诉讼，李国宝在接受媒体查询时表示，“多谢关心，我目前没有任何评论。”
东亚银行管理层则表示，主席李国宝明确否认美国证监会执法处人员对其一切表面指控，由于事件可能涉及诉讼，故李国宝未能作出任何评论。
好友梁启雄牵其入案
李国宝被卷入道琼斯内幕交易案，源于他的好友，华润万众创办人梁启雄女儿梁家安及女婿王勤兢的道琼斯股份买卖。
美国证监会于5月初在纽约地区法院对梁家安及其夫王勤兢提出民事起诉。
诉状指出，二人于新闻集团收购道琼斯的消息公布前两周，率先购买了道琼斯股份，并根据此消息引发的股价上涨而获利818.3万美元。其间，梁家安父亲梁启雄曾电汇318.8万美元到女儿梁家安的美林证券账户。
李国宝与梁启雄属多年好友，而他又担任道琼斯公司董事，并早在4月13日的道琼斯集团电话会议中，便知悉传媒大亨默多克有意收购道琼斯。这一背景让外界怀疑梁家安从事内幕交易的消息来源是李国宝。
不过李国宝于5月初接受《华尔街日报》访问时表示，“我没有向任何一个人透露道琼斯的资料，即使是我的太太。”“我认识梁启雄，他是朋友，但我的确没有向他提及有关道琼斯的交易。”
《华尔街日报》于6月29日曾引述美国证监会的消息称，美国证监会短期内将传召李国宝，以了解他是否涉及梁家安夫妇的内幕交易案。而李国宝在日前接受英国《每日电讯报》采访时则表示，自从新闻集团收购道琼斯的消息公布后，他并没有就涉及内幕交易案调查与美国证监会接触。
最高罚款1.9亿港元
内幕交易在美国属于犯罪，美国证监会可能选择民事或刑事起诉来处理，两者的区别是举证标准不同，民事诉讼的举证标准较刑事诉讼要低。
香港大学法律学系副教授安纳德介绍，如果李国宝涉及内幕交易案件，美国证监会一般会通过民事诉讼处理。
根据美国法律，民事诉讼的内幕交易案件，最高可处以相当于交易获利的3倍的罚款。以梁家安夫妇此次获利818万美元计算，如果处以罚款，最高可达2454万美元，即约1.9亿港元。
不过，如果李国宝真的涉及参与内幕交易，其损失的远远不止是这1.9亿港元罚款。目前李国宝除担任东亚银行主席外，还身兼多个香港公职，其中包括香港银行界立法会代表。
分析人士指出，这一案件更受关注的焦点还在于，李国宝在商界的声誉是否因此受损，以及可能带来的政治影响。
有评论人士指出，由于李国宝在香港金融界的地位举足轻重，其有关行动也会影响到香港作为国际金融中心的声誉和地位。

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