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券商治理五项目标2007年前达到
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作者:
594meng
时间:
2011-5-29 06:25
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券商治理五项目标2007年前达到
证监会官员8月26日透露，证监会对证券公司提出了五项治理目标，要求在2007年前达到。
这五项治理目标是：第一，证券公司信息真实、准确完整，公开披露制度全面实施。第二，客户资产安全，证券公司经营风险与社会风险有效隔离。第三，证券公司要树立合法经营意识，经营行为基本规范，不存在普遍性、持续性的问题。第四，内部控制与风险管理能力普遍增强，历史遗留问题得以化解，市场化创新有序进行，盈利模式明显改善，财务状况总体健康。第五，三分之一以上的公司资本充足、内控严密、运营安全、服务和效率良好，具备核心竞争力和持续发展能力。
该官员指出，现在券商的风险处置已经从被动转为主动，通过一段时期以来的处置，威慑力已经形成。当前大规模、集中风险处置基本完成，好的证券公司基本上得到了发展，新的制度基本建立。
上述人士表示，在完善券商治理的同时，还要建立起证券公司的激励约束机制。他说，一是要让券商“怕”。由于金融机构的风险可能引起社会性风险，所以必须让券商“怕”，不敢轻易挪用客户的钱，不敢轻易的坐庄、操纵市场。同时，外部的监管要跟上，要对违规行为狠狠地打击。二是要允许券商“贪”。他说，激励约束很重要的一点就是，要允许着眼于长远的、合法的贪婪，让每个人都能看到自己长远能得到什么。
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