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标题: 香港证监会21条回应挑战拟针对内地公司改善执法 [打印本页]

作者: lcai 时间: 2011-5-30 22:32 标题: 香港证监会21条回应挑战拟针对内地公司改善执法

香港证监会昨日对外阐述了其应对未来监管挑战的21条举措，这是该会近年来首度从整体上阐述其监管挑战，以及就该挑战发表经协调的回应。据此计划，该会将针对内地企业上市增多的情况，加强与政府及其他机构的合作以改善执法；而为了保持香港在国际金融市场的领先地位，该会将推动与国际最佳常规看齐的监管体制改革。
证监会表示，其目前面临的监管挑战主要来自四个方面，即改善有关企业治理及行为的标准；处理复杂及结构性产品所带来的各种风险，和以不当手法向散户投资者销售的情况；在出现市场下跌或经济衰退时，处理所引致的后果；以及保持香港在多个国际金融市场当中的领先地位，提倡最佳监管常规。
针对贯彻较高的企业治理及行为标准，证监会表示，将特别留意对首次公开招股及并购活动的监管，以应对大量内地企业上市可能存在的治理风险；与政府及其他机关合作，改善跨境执法，以改善对内地公司及董事采取行动受到局限的境况；监控和改善保荐人制度；以及有效落实赋予《上市规则》法定地位的工作。
对于零售客户接触越来越多的复杂和结构性产品，及各类金融产品的监管方式有所不同所形成的挑战，证监会表示，将强制产品供应商及中介人履行其在监管制度下的责任；同时与政府及其他机关合作，处理对于各种类似产品销售手法上的监管漏洞及不协调之处。
重大的市场事件或经济衰退或会导致企业、中介团体、基金及经纪行倒闭，由此可能造成市场的系统性风险。对此，证监会提出，将鼓励市场运营机构及持牌法团继续评估它们应付大型市场事件、自然灾害或经济衰退的能力，并设立及测试适当的应急计划；与港交所密切合作以改善其风险管理系统，同时改善证监会本身的市场风险监察系统；改善监管制度，减低证券保证金融资的汇集风险；此外，还将强制执行持牌法团及上市公司的监管责任。
为保持香港在多个国际金融市场中的领先地位，证监会表示，将会监察新产品及市场发展，并迅速作出回应；同时监察港交所的表现，并与之合作以强化市场基础设施；此外，还将推动香港监管体制的改革，使之与国际最佳常规看齐。
香港证监会主席韦奕礼表示，此次对外公布的前瞻式计划，将有助证监会厘定在未来数年将要落实的主要措施。证监会期望与政府、其他机构及市场参与者合作，以实现计划下的各项目标。

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