标题: [求助]L2请问soft dollar到底是不是firm-wide basis？ [打印本页]
作者: 晚来风急 时间: 2011-5-30 22:51 标题: [求助]L2请问soft dollar到底是不是firm-wide basis？
在做2011 sample2 时，答案说soft dollar不是firm-wide basis，compliance can be specific to certain clients only.
但是notes上明显写着soft dollar standards are for firms(not individuals)
何解？
作者: vivianshiyao 时间: 2011-6-2 04:09
同问这个问题。。。
求正解~~
作者: youyoustar 时间: 2011-6-2 05:09
这题让我很郁闷。答案说client dierected brokerage 不属于soft dollar standards范畴，那你干吗放在必须遵守的条例里面啊？
作者: w38867765 时间: 2011-6-2 08:22
有些cilent-directed是不适用的
作者: jcx_yy 时间: 2011-6-2 08:51
因为client direct 存在。。。你去看Soft dollar教科书那节，你就会看到讨论时候分firm和client direct
作者: ultrablue 时间: 2011-6-2 11:54
for firms和并非firm-wide basis并不冲突，虽然client-direct并不属于SF范畴，但是作为一个完整的STANDARD还是必须写清楚吧。
| 欢迎光临 CFA论坛 (http://forum.theanalystspace.com/) |
Powered by Discuz! 7.2 |