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标题: 深圳证监局加强对券商违规查处力度 [打印本页]

作者: 投资人士 时间: 2011-5-31 11:14 标题: 深圳证监局加强对券商违规查处力度

深圳证监局消息，针对目前市场出现的券商分析师违规行为，该局日前下发通知，进一步加大了对辖区证券经营机构的监管及其违规行为的查处力度，要求辖区券商加强对执业人员及投资咨询业务的管理。证券监管部门目前已对联合证券分析师宋华峰涉嫌违规炒股及涉嫌发布误导性信息的行为进行立案调查。
据悉，从4月16日至5月18日，联合证券分析师宋华峰陆续发布四篇关于广济药业的研究报告。报告出台后，广济药业股价出现异动，引起监管部门的高度重视。广济药业先后四次发布澄清公告。而经深圳证监局查实，宋华峰通过本人的证券账户在4月12日至30日期间参与了“广济药业”的股票交易。
宋华峰的上述违规行为一发生，就引起了监管部门的高度重视。深圳证监局有关部门负责人昨向记者表示，证券监管部门目前已经对宋华峰涉嫌违规炒股以及涉嫌发布误导性信息的行为进行立案调查。
这位负责人指出，宋华峰作为证券从业人员，其买卖股票的行为，违反了《证券法》的有关规定，其发布的研究报告同时涉嫌误导投资者。对此，深圳证监局高度重视，已约谈联合证券相关高管人员，要求该公司对相关责任人采取责任追究措施。
据了解，目前联合证券已采取了开除宋华峰的个人惩罚措施，并将追究相关责任人的责任。
深圳证监局该负责人强调将针对目前市场出现的券商分析师违规行为，进一步加大对辖区证券经营机构的监管和查处力度，主要采取通报批评和记入诚信档案的方式来加强监管。日前，该局已向辖区证券经营机构下发了《关于对联合证券有限责任公司分析师宋华峰予以批评的通报》。
深圳证监局要求，辖区证券公司应当将公司重要岗位人员的有关信息向深圳证监局报备，应当对员工买卖股票的情况进行严格检查和监控。可以采取包括要求全部公司人员将本人及亲属的开户情况向公司报备等手段。证券经营机构加强对研究咨询业务的统一管理，完善研究咨询业务制度，规范对咨询业务的内部控制和内部检查，加强对研究报告的内部审核，切实防范违规炒股、传播虚假信息、误导投资者等风险。
该负责人特别提醒指出，证券公司高管人员连续3次不良记录进入诚信档案，将被列入不适合担任证券公司高管人员的名单。
据介绍，近期，深圳证监局已经对一家涉嫌违反诚信、提供不实自查报告的证券公司高管人员及没有按照要求做好投资者教育的5家证券营业部的高管人员，采取了通报批评和记入诚信档案的监管措施。同时，该局还对2家疏于对经纪人和投资顾问管理的营业部的负责人以及公司高管人员，予以了通报批评。

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