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标题: 13年8只“硕鼠”被查处证监会严查老鼠仓 [打印本页]

作者: wonderfuldream 时间: 2011-6-12 08:13 标题: 13年8只“硕鼠”被查处证监会严查老鼠仓

今年5月，原长城基金基金经理韩刚因涉嫌“老鼠仓”，成了获刑第一人，其被判有期徒刑一年，没收其违法所得并处罚金31万元。2007年，时任上投摩根基金经理的唐建，成为基金业“老鼠仓”第一人。此后，王黎敏、张野、刘海、涂强4位基金经理先后受到罚款、市场禁入等处罚。至黄林和许春茂，证监会正式查处的“老鼠仓”基金经理已经达到8人。
　　基金经理对同行涉嫌老鼠仓怎么看呢？记者昨天联系了几位基金经理，多数都表示无可奉告。只有一位基金经理表示，老鼠仓在基金业内不少见，关键还要看基金经理的个人操守。“如果我看好一只股票，闲聊的时候告诉了一个朋友，那个朋友又买进去赚了钱，我没有得利，这算不算老鼠仓呢？”他表示，除了利用别人账户提前买入股票获益这样的老鼠仓容易查处外，很多“擦边球”性质的老鼠仓，目前还很难追查和认证。
　　为了防范基金经理老鼠仓，多数基金公司都会采取监控操作、没收手机等通讯工具、查阅交易记录等措施。但基金经理在公司外的活动，多数在基金公司控制之外。
　　“现在监管严了，基金经理老鼠仓这两年少多了，以前大家都见怪不怪。”杭州一位私募经理告诉记者，尽管不少基金经理年薪百万，但仍有人私下操作利益关联人的证券账户，进行利益输送。不少基金经理都会到上市公司调研，有时候会“偶遇”一些同行或私募，大家也会就自己看好某一行业或某一个股有深入探讨，监管部门很难抓到把柄。另外，不少以前的公募基金经理在积累了一定的资本和渠道后，转行做私募，但信息来源仍多数靠以前的关系，这样的利益衍生链如何判定，也是一大疑问。
　　目前已经被查的老鼠仓，除了监管部门突击检查外，还有一些同行检举。信息披露显示，许春茂案是“上海证监局根据有关线索介入调查”引发的，这和此前长城基金3名基金经理老鼠仓行为因现场检查致案发的情况有明显不同，或许线索就来自知情人的举报。
　　13年查处了8只基金硕鼠，但老鼠仓、利益输送等问题似乎仍然屡禁不绝，去年上海证监局在日常监管中还发现了其他问题，虽然不涉及老鼠仓但数位高管已被记录诚信档案。
　　据透露，从目前情况看证监会对于基金公司的监管力度在不断加强，审查频率越来越高。

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