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标题: 昔日私募巨星被刑事拘留曾创造投资界多个奇迹 [打印本页]

作者: atate2007 时间: 2011-9-16 05:16 标题: 昔日私募巨星被刑事拘留曾创造投资界多个奇迹

说起沦落的私募明星基金经理，李旭利堪称典范，他显然是阳光私募界涉法的权重级人物。曾经在公募界创造了多个奇迹，但如今也犯下了中国公募基金经理违法违规行为的多个第一，第一位投资总监级涉嫌违法违规者，公募转至私募涉案的第一人，涉及金额上亿元，在基金行业内创下了记录。他将成为阳光私募行业第一起可能被处于刑事处分的明星人物。因涉嫌“利用未公开信息交易罪”而被上海警方依法执行逮捕，昔日星光熠熠的明星基金经理李旭利彻底沦落了。
已被刑事拘留
8月下旬，知名基金经理李旭利被上海市公安局经侦大队刑事拘留，为此去年11月份以来传的沸沸扬扬且倍受关注的李旭利“老鼠仓”案终于进入了实质阶段，已经由行政调查转入了刑事调查。据了解，李旭利是在交银施罗德基金公司担任投资总监时涉案，当时其涉嫌利用未公开信息交易的对象主要集中在金融股，涉案金额达亿元之巨。
而这个“利用未公开信息交易罪”是一个新罪名。2009年2月出台的《刑法修正案(七)》，将金融机构从业人员的“老鼠仓”行为定义为“利用未公开信息交易罪”，而情节严重的依照“内幕交易罪”的规定处罚。这意味着如果法院判处“老鼠仓”行为属于情节特别严重的情形，涉案人员将被判处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。首个因此获罪的人是长城基金管理有限公司原基金经理韩刚，被判处有期徒刑1年，没收其违法所得并处罚金31万元。
创造了投资界的多个奇迹
李旭利曾经在公募界创造了多个奇迹。25岁时从央行研究生部毕业，加入筹备中的南方基金;由于业务突出，26岁时升任南方基金旗下天元基金的基金经理。此后四年，李旭利扎根在天元基金，此间经历科技股泡沫，指数从2245点跌近1000点，天元基金却始终正收益，逆市跑赢大盘。
四年后，刚届而立之年，李旭利即成为这家当时最大的基金公司的投资总监。然而意外的是，仅一年后，即2005年，李旭利辞去南方基金所有职务，转战上海，与莫泰山一起开始筹建交银施罗德基金管理公司，仍出任投资总监。
短短两年，莫泰山和李旭利就将交银施罗德基金的规模带进业内前十。业内人士当时有种说法，交银施罗德的文化就是莫泰山的文化，投研方式就是李旭利的投研方式。在李旭利的投资管理下，交银施罗德多只基金业绩稳健，名列前茅。李旭利以自上而下的投资理念著称，在宏观趋势的研判下进行行业选择的能力最为人称道。
时至2009年6月，正当交银施罗德公司基金的管理资产规模进入国内前十名，竞争力逐渐上升时，李旭利再次出人意料地选择离开。彼时公募转投私募氛围正浓，李旭利也与其同系师兄、资本市场的大腕级人物裘国根合伙创办了“上海重阳投资(博　吧) 管理有限公司”，裘国根担任投资决策委员会主席，李旭利则担纲首席投资官。
强强联合下，重阳投资旗下产品表现不凡，其管理的资金在45亿元左右，并一度被视为阳光私募的典范。2010年，原交银施罗德基金总经理莫泰山加盟重阳，更是让各界对新的重阳系充满期待。然而李旭利却在这个时候选择离场。2010年10月22日，李旭利辞职正式离开重阳投资。
当时李旭利的理由是“身体原因，想休息一段时间”，但外界关于其被监管层调查的消息则不绝于耳，且版本众多。今年以来传闻升级，据媒体报道，今年5月，证监会稽查部门已完成对李旭利的调查，并移交行政处罚委进行认定。8月下旬，李旭利一案，由上海公安部门介入调查。

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