标题: [CFA Level 2] CFA二级 soft dollar中的重点知识 [打印本页]

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作者: lc26mizzou    时间: 2012-6-7 12:16     标题: CFA二级 soft dollar中的重点知识

soft dollar定义：用来支付研究成果或其它经纪人产品或服务的资金。soft dollar的来源是经纪费用
1、上述的研究成果、产品或服务要直接帮助投资经理从客户利益出发做出投资决策。客户应该是直接的受益人
2、如果研究成果、产品或服务并不是完全服务于客户的利益，那么应该仅支付对投资决策有帮助的那部分研究成果、产品或服务的费用
3、允许研究成果、产品或服务在一定时间内没有使客户获益，但必须保证在经过一段时间后可以使客户获益
4、经纪费用购买的研究成果、产品或服务必须服务于产生该支付经纪费用的客户。在得到该客户同意时才能使用研究成果、产品或服务使其他客户获益
5、客户可以指定其经纪费用的用途。
[此贴子已经被作者于2009-5-20 15:41:28编辑过]

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作者: sameeragarwal    时间: 2012-6-7 12:16

自己翻译的？不错

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