1 业绩提供

A 没有错误 B错误，应该NET OF FEES  

C 应NET OF TAX

我选了C

2 保密题发洪水，把资料放一个1000英里外一个档案馆,档案观要求是5年

我选了违反保存时间,和不违反保密规定

3 监督责任  我选了D,估计是错了

A

B包含COMPLIACE 的CODE OF ETHICS

CSTAND-ALONE的CODE OF ETHICS

D 不违反的书面保证

4 会计师的REFERRAL FEES,但是披露了

我选择了不违反KNOWLEGE OF LAW 和不违反REFERRAL FEES  ,不知道对不对

5 去亚洲旅行,参加一些公司调查,要不然无法调查

我选择了不违反独立性,和什么,请大家补充

6 GIPS的目的,我选择了MANDORARY,命令的,那个,

7 ORDER 选择了WRITTEN 和TIME-STAMPED

8。有一个trader 给他sister 在几天后买了share, 好像他姐姐也是他的客户， 我选了b, fair dealing

9  欺瞒客户自己先买了股票，结果股票价格上升，导致雇主没买,我选了 A 我觉得是违反LOYATY

10客户告诉基金经理重要信息，涉及的算是MATERIAL 经理告诉了他的同时 违反CONFIDENTIAL CONSERVATION 还是 USE MATERIAL INFORMATION   我选了不违法保密，违法内幕 ,查书，说是内部同事要AUTHOTIZED PERSON 才可以,估计错了

11 道德 VERFICATION VERIFIED什么 B说是COMPOSITION PERFORMANCE PRESENTION D 是FIRM WIDE BASIS COMPOSITION CONSTUCTION 我选D 记得VERIFIED是两部分 我选的D,因为认证是针对公司而言，其他的主体都不是公司

12、有一个客户委托分析师买票，分析师从BROKER那里拿了票，转给了客户，BROKER拒绝接受钱，问是否违反fair dealing和独立性

13、比如说一个CFA管理的账户里也有他家人的，但是他在分配IPO的时候先给其他客户分完，才给他自己家人分，问他是否违反了Codes and Standards，

14、认证考了3题, ,

就是到GIPS认证针对的主体是公司,不是其他经理什么的 D

另外一个MANDATORY 这个是错的, 选这个 

然后一题是选认证是自愿和第三方来进行            A

16、正确使用CFA称呼我选择的都是不违反,COMMITTED TO THE HIGHEST EHICAL LEVEL是对的

17、不能用CFA称呼题目 两个都是违反 未交年费，未给PCP

18 接受了几顿饭和每年一个生日果篮题目，但是披露了ON AN ANNUAL BASIS，问是否违法独立性和？？。我选了不违反

19 给客户只买了合适的股票，但是担任董事未披露（好象是这样）

是否违反SUITABILITY 和CONFLICTS OF INTERESTS

20 同事有违反，该如何处理，MUST

A   DISSOCIATE 等   D    DIRECTLY CONFRONT THE PERSON WHO 违反

我选了A，因为D 不是MUST，应该是MAY

21 觉得SMALL CAP 投资不合适，所以购买了部分LARGE CAP EQUITY

是否违反 COMMUNICATION TO CLIENTS 和SUITABILTY

我选都违反

22 新客户第一次见面 ，是否立即可以推荐投资组合，是否可以了解经验和风险

违反，不违反

23 additional compensation arrangements  不记得了，请大家回忆

楼主真牛，先赞完你再看内容

1、我选了A

2、同意楼主

3、我好像选了expand compliance pocedure还是什么，记不得了。。。。

4、都不违反

5、不违法

6，7都不记得了

8、违反fair dealing

9、不记得了。。。

10、我选两个都违反

11、不记得了

12、应该不违反fd,但我觉得可能违反独立性了，因为虽然最后她没去看，但毕竟把票收了

16，17我都一样

18我好像选违反

19忘了，20我记得好像选了个上报还是什么的

21，22，23好像都跟楼主一样