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标题: 实际控制人被证监会处罚 [打印本页]

作者: suyash1989 时间: 2013-2-3 20:46 标题: 实际控制人被证监会处罚

拟上市公司打算上中小板，但在报告期内实际控制人收到证监会的行政处罚，处罚的原因是由于实际控制人控制的另一家公司利用个人账户炒股，请教一下，这种情况下对公司上市有多大的影响。

作者: cfa10yrplan 时间: 2013-2-3 20:46

实际控制人收到证监会的行政处罚。。。倒也说不上是实质性障碍；只是看能不能担任董事。。。

作者: bolligerallstar 时间: 2013-2-3 20:46

主要是发行主体及其子公司不能有重大违法行为

作者: cjs238 时间: 2013-2-3 20:46

视处罚情况，若重大，会构成障碍

作者: comp_sci_kid 时间: 2013-2-3 20:46

两个方面，一方面，任职资格，要考虑实际控制人所担任的有关董事、高管职务是否还有资格；另外一方面，实际控制人是否属于受到重大行政处罚的情况；
一般处罚机关书面证明说不重大的，证监会都认。问题是，处罚主体他就是证监会~~~~~~~~

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