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标题: [CFA一级]道德 [打印本页]

作者: SpyAli 时间: 2013-9-12 08:04 标题: [CFA一级]道德

老师能再讲讲
1\ditional compenation arrangement 和conflicts of interests
2\fair dealing和priority of transaction
这两组的区别吗，我有点糊涂了

作者: 胡老师 时间: 2013-9-12 08:16

1. additional compensation是在duties to employer里的，説的是如果有利益冲突的额外收入也事前获得各方书面批准，説的是好处的问题
confilict of interests方面的规定，包括三大要求，1要充分披露，2 交易的优先顺序，3，介绍费。

additional compensation只是一个情况而异，而且重点説的目的是要效忠雇主。

confilict of interests方面的规定范围更广

作者: apf薛老师 时间: 2013-9-12 08:27

2. fair dealing是在duties to clients的规定里的，所以是説对所有客户的交易要fair

而priority of transactions 是在conflicts of interest的一条，説的是CFA持证人和考生要优先客户的交易，然后是雇主的，最后才是自己的（包括自己获益的交易）

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