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标题: [CFA一级]道德Referral Fee问题 [打印本页]

作者: genuinecfa 时间: 2013-9-17 04:32 标题: [CFA一级]道德Referral Fee问题

请问Referral Fee的范畴是否仅仅是将client推荐给其他人？例如：A公司聘用Jason作为advisory帮助挑选pension fund的investment manager，Jason挑选了Nick作为fund manager。一年之后，由于pension fund业绩很好，Nick给了Jason一笔钱作为推荐酬劳。该例子中，Jason是A公司外聘的顾问，因而A是Jason的客户，以上行为就应该作为Referral Fee范畴？如果，Jason是A公司的长期雇员，以上行为是否就应该属于I.V. Duty to Employer范畴，应该要征得A公司同意后拿到这笔酬劳，类似于研究员需要征得雇主同意后才能拿上市公司给予的酬劳（特制在事后上市公司为了感谢研究院所给的酬劳，而不是事前的贿赂。）请教，谢谢！

作者: 胡老师 时间: 2013-9-17 04:49

你的理解是正确的

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