1. 道德note的77页，11题关于duty to client的suitability问题。书上说，经理要选择与客户相符的投资，但是如果遇到客户特地要求的不符合的投资，经理应该避免投资或者得到客户肯定得声明“suitability is not a consideration”。那就是如果客户声明知道这是不符合的，经理就可以投资，是吗？ 但是这个问题中portfolio所有客户都要投资一个不适合的东西，我认为C正确，即purchase the bond only after receiving a written consent statement signed by each portfolio investor stating that they are aware that the investment is not suitable for the portfolio. 但是答案说经理应该告诉客户这个与“mandate”不合适，不能买。
是不是这个题和mandate有关系，ethic规定说如果manage to a mandate。这具体指什么关系？到底客户的特殊要求在知情情况下能不能买不合适的投资？
2.道德note80页25题，是关于CFA跳槽到另外一家公司能不能重新做model的问题。书上规定，created from memory也是违反道德的。但是这个答案说只要有supporting documentation就可以recreate model in new firm。不知道哪个对？ 我明确记得从memory中建立的model是不行的。作者: apf薛老师 时间: 2013-9-23 12:43
