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标题: conflict of interest and compensation arrangements [打印本页]

作者: KungFuPanda 时间: 2013-10-8 13:00 标题: conflict of interest and compensation arrangements

教材第一本129页的例题7中，某个representative为一个向其支付了additional compensation的公司卖股票，他没有向客户和雇主披露这种安排，书上说违反了disclosure of conflicts，请问为何没有违反addtional compensation和referral fees 呢？我感觉后面两项更明显啊! thks!

作者: apf陈老师 时间: 2013-10-8 13:17

题目说的没错，注意两者的区分在于conflict of interest是关注客户或者市场参与者是不是受到了损害。additional compensation arrangements 关注的是雇主的利益。

这个题目中，这个安排对雇主是没有任何伤害的，甚至促进雇主的业务。而客户可能会增加成本，因为Carter拿到的好处，最终会charge到客户头上的。

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