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标题: 请教下，L3，reading2，几道课后题。 [打印本页]

作者: Death_Sweet 时间: 2014-4-22 23:35 标题: 请教下，L3，reading2，几道课后题。

我想请教L3，几个ethic的课后题，因为材料较长，我直接截取成PDF上传到附件了。
67题：彻底不明白，看了答案后更晕了

76题：B和C，我区分不出来。。感觉B,C都需要disclose

81题：原文里没提到他的wife‘s account有没有参与IPO。。。。为什么可以判定不能把oversubscribe的部分分到他的wife‘s account。。。

多谢解答

附件: 65,67,72,76,81题.pdf (2014-4-22 23:24, 1.06 MB) / 下载次数 6
http://forum.theanalystspace.com/attachment.php?aid=54190&k=e4bd75abe533b807bb0b2ebd2a8a9b4a&t=1733311533&sid=tvOV9h

附件: answer.pdf (2014-4-22 23:24, 626.63 KB) / 下载次数 2
http://forum.theanalystspace.com/attachment.php?aid=54191&k=6f3bace6da625a1acb6f7b332ab5b22c&t=1733311533&sid=tvOV9h

作者: adjani.zhang 时间: 2014-4-23 10:13

回复 1# Death_Sweet

65：已经disclose
67：原文的表格处已经明确了，institutional客户可以吃差价，retail客户原价买卖，不吃差价

72：Additional Compensation Arrangements 属于IV. DUTIES TO EMPLOYERS；参加road show是为了推广业务，所以最不可能损害employer利益；但没有充分disclose会误导客户，文中似乎未提及是否充分disclose，存在可能性吧

76：不会做，我觉得三项都需要disclose
81：夫妻财产共有，配方的帐户等同于自有帐户，客户的交易优先，排除C；未必所有的客户都适合IPO，也存在IPS限制购买IPO的情况，排除B；

作者: adjani.zhang 时间: 2014-4-23 10:16

我是二级考生，在论坛上回答问题，单纯是为了攒人品。。。。我的答案未必正确，仅参考

作者: Death_Sweet 时间: 2014-4-23 12:51

回复 2# adjani.zhang

非常感谢~~

提示了不少思路。。看来ethic看的还不够细

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