在Fair dealing里有一条要求:Standard III(B) addresses the manner in which investment recommendations or changes in prior recommendations are disseminated to clients.
问题是:如何保证fair dealing呢?比如目前公司有一个新的投资建议,有的客户是电子邮件的方式通知,有的是纸质邮件的通知,那么客户得知这个投资机会的时间就不一样了,难道要等到所有客户都知道这个消息才能开始进行交易吗?这样投资机会不是很容易错过吗?
fair is not equal. P93提到由于媒介不同,信息可能到达时间不同。
all clients have fair opportunity,不是equal opportunity.
我看过一个题,有一个人写了一个研究报告sell一支股票,然后邮寄出去,在clients没有收到时,有一个client要求买入这支股票,答案是要求告知client不要买入。作者: 大混混 时间: 2015-5-14 05:21