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标题: ETHICS----Fair dealing的疑问 [打印本页]

作者: ivyshin 时间: 2015-2-2 09:35 标题: ETHICS----Fair dealing的疑问

在Fair dealing里有一条要求：Standard III(B) addresses the manner in which investment recommendations or changes in prior recommendations are disseminated to clients.
问题是：如何保证fair dealing呢？比如目前公司有一个新的投资建议，有的客户是电子邮件的方式通知，有的是纸质邮件的通知，那么客户得知这个投资机会的时间就不一样了，难道要等到所有客户都知道这个消息才能开始进行交易吗？这样投资机会不是很容易错过吗？

欢迎各位参与讨论~O(∩_∩)O谢谢

作者: gy327748716 时间: 2015-5-8 13:32

fair is not equal. P93提到由于媒介不同，信息可能到达时间不同。
all clients have fair opportunity,不是equal opportunity.
我看过一个题，有一个人写了一个研究报告sell一支股票，然后邮寄出去，在clients没有收到时，有一个client要求买入这支股票，答案是要求告知client不要买入。

作者: 大混混 时间: 2015-5-14 05:21

回复 2# gy327748716

难道这种由于信息传递媒介的差异也算是discrimination吗？到底是有义务和责任做作这个通知的动作呢，还是说务必要每个client 或者potential client都已经知道？

作者: gy327748716 时间: 2015-5-14 14:13

回复 3# 大混混

我觉得它的意思是这种传播媒介不同，导致的信息获取到的时间不同，是不算unfair的，就是允许的。

作者: 大混混 时间: 2015-5-15 23:26

回复 4# gy327748716

那2楼那个例子里面不就是在等另外一个顾客收到信吗？这样不就是在制造equal chance？

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