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标题: [CFA入门] [求助]level one 请教Integrity of Capital Markets 中有几句话的理解 [打印本页]

作者: jerrywang0    时间: 2009-7-3 17:23     标题: [求助]level one 请教Integrity of Capital Markets 中有几句话的理解

在notes里这样写的,没明白什么意思。
Recommended Procedures for Compliance

Prohibition of all proprietary trading while a firm is in possession of material nonpublic information may be inappropriate because it may send a signal to the market.

* In these cases, firms should take the contra side of only unsolicited customer trades.

主要是标*的那句不理解,自己专业知识不够,望专业人士解释下,最好带上个例子。谢谢
作者: cfa2008l1    时间: 2009-7-3 17:53

 基本就是说“被动应付”,别人要从你这里买,你就卖;反之亦然。如果你完全不交易,别人就会注意到这里面有问题了。
作者: jacksonz    时间: 2009-7-3 20:18

 假如公司(一般是MARKET MAKER)拥有MATERIAL NONPUBLIC INFO, 不可主动进行交易, 除非客户提出交易要求.





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