券商综合治理8月收口 新牌照管理模式年内出台 证监会, 达到目标, 证券公司, 许可证, 中国

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记者日前从权威部门获悉，由中国证监会主导的券商综合治理在去年基本达到目标后，将于今年8月结束。在此基础上，证监会将在净资本以及风险监控指标管理体系的基础上，实施动态的、与风险资本挂钩的新的牌照管理模式。
据悉，新的牌照管理模式将根据证券公司的资本实力、合规状况、内控水平、风险控制能力等，设定新的牌照分类标准和具体准入条件，在今年8月底综合治理结束后，根据重新核定的公司业务范围，发放新的单项业务许可证，换领工商执照。届时，监管部门将加强证券公司牌照的持续管理，对出现违规经营、监管指标不达标等情况的公司，及时采取暂停、取消单项业务许可措施，并形成暂停、取消业务牌照的快速处理机制。

另外，为巩固综合治理的成果，证监会还要求券商在限期内完成以下几项任务：所有券商必须在2007年8月底前实施客户交易结算资金的第三方存管，12月31日前实现第三方存管全面上线；监管部门将以2006年12月31日为基点对整改、重组和达标情况进行核查验收；2007年4月30日前，通过证券公司、深圳证监局、中国证监会机构部三方签字确认方式，固化整改、重组和达标成果。2007年6月末，所有券商将全面实行新的《企业会计准则》，并在2007年8月底前按要求披露经审计的 2006年度财务报告。
另据了解，完善以净资本为核心的风险监控和预警制度将是证监会券商综合治理工作下一阶段的工作重点。一方面，监管部门将利用各公司向证监局开放的实时监控系统，加强对净资本和风险控制指标变化情况的监控；另一方面，也将有针对性的对净资本和风险控制指标进行专项检查。