[CFA Level 2] [求助]二级ethics里的问题 regarding, interest, issues, manager, ethics

minminmin

NOTES 第一本 130页 appropriate response to inadequate trade allocations practices

其中第一条和第二条是什么意思呢？

 

1, get advanced indication of client interest regarding any new issues

2, distribute new issues by client, not by portfolio manager.

 

 

 

qazaq

有新发行机会的时候 以客户兴趣为准 不要乱买

minminmin

thank u

joyeve

 第一条不知道，第二条是说IPO分配应直接分配到客户账户上，而不是先分配给投资经理，再由投资经理分配给自己管理的各个账户。