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genCFA

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发表于 2009-6-2 05:14 | 只看该作者

关于nonmaterial public information及 Diligence and Reasonable Basis的一个问题

公司, reasonable, public, basis

如果一个candidate 看到了公司的一份 list而采取了sell，为何是违反了reasonable basis而不是nonmaterial public information?

erix9000

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2^#

发表于 2009-6-2 06:37 | 只看该作者

which company? client or investment bank?

And what list?

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genCFA

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3^#

发表于 2009-6-2 10:52 | 只看该作者

更正一下，不好意思，我之前只是凭印象发的帖子。
如果一个candidate在visit一个公司时overhear了职员说的一些消息而采取了sell recommerndation（之类）的行动，请问是违反了reasonable basis呢还是material nonpublic information?
谢谢指教了

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shearer

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4^#

发表于 2009-6-2 10:55 | 只看该作者

reasonable basis

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bartzzr

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5^#

发表于 2009-6-2 11:06 | 只看该作者

reasonable basis

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mecca

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6^#

发表于 2009-6-2 12:43 | 只看该作者

因为他也不确定职员的消息是否属实

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erix9000

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7^#

发表于 2009-6-2 13:28 | 只看该作者

reasonable basis, unless the overheard information is material non-public information.

and normally the STAFF will not have material non-public information, only consider the executives.

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关于nonmaterial public information及 Diligence and Reasonable Basis的一个问题

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