dolfi

QUOTE:

以下是引用mumumumu在2009-6-9 19:38:00的发言：
对了 那道道德题里 公司按经理手下资产的多少分配ipo股数 违反了什么原则？suit 还是 fairdealing？谢谢！

感觉应该是fair dealing。貌似文章里面说了一句，他们在分配的时候都考虑了suitability的。

wocaohorse

那到底第六题是A对, 还是B或者C说它不对？ 我记得这题，但已经忘了提法了，哪位还记得提醒一下

tommyyxh

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以下是引用dolfi在2009-6-9 21:20:00的发言：

感觉应该是fair dealing。貌似文章里面说了一句，他们在分配的时候都考虑了suitability的。

suitability吧~ 题目是这么说的， 首先公司按照各个管理的资产的价值比例分配ipo,然后分到各个asset以后，基金经理更具情况给客户分。 那么我们选suitability的人呢，是这么认为的： 每个管理的基金有自己的投资方向和限制， 仅仅按照管理的资产多少按比例分配下去，是不合适的。 因为有些基金是不适合投资这个ipo的，而你给他分配了。 至于fair dealing ，我觉得没有问题啊？ 哪里没有fair了。。。。

wocaohorse

QUOTE:

以下是引用tommyyxh在2009-6-11 12:43:00的发言：

suitability吧~ 题目是这么说的， 首先公司按照各个管理的资产的价值比例分配ipo,然后分到各个asset以后，基金经理更具情况给客户分。 那么我们选suitability的人呢，是这么认为的： 每个管理的基金有自己的投资方向和限制， 仅仅按照管理的资产多少按比例分配下去，是不合适的。 因为有些基金是不适合投资这个ipo的，而你给他分配了。 至于fair dealing ，我觉得没有问题啊？ 哪里没有fair了。。。。

 

可能题目不一样。。。我记得suitability 没有violate, 因为它还提到了，根据客户的risk tolorence, risk/reward 不一样，而确定分配。 这个分配我觉得是合理的，ipo除了公平外，还是兼顾客户实际情况分配的，这个我比较sure. 至于fair dealing, 我也觉得没有问题，所以选了剩下的那个（是什么我忘了）

carol333

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以下是引用wocaohorse在2009-6-13 2:43:00的发言：

 

可能题目不一样。。。我记得suitability 没有violate, 因为它还提到了，根据客户的risk tolorence, risk/reward 不一样，而确定分配。 这个分配我觉得是合理的，ipo除了公平外，还是兼顾客户实际情况分配的，这个我比较sure. 至于fair dealing, 我也觉得没有问题，所以选了剩下的那个（是什么我忘了）

这个在sxx的练习上有一题几乎一样的，是选fair，因为分配给manager后再由manager分配给client只是pro-rata manager手中的股份，而不是全部的股份，所以是不fair的，最fair的方法是直接pro-rata分配给client。

wocaohorse

QUOTE:

以下是引用carol333在2009-6-14 4:03:00的发言：

这个在sxx的练习上有一题几乎一样的，是选fair，因为分配给manager后再由manager分配给client只是pro-rata manager手中的股份，而不是全部的股份，所以是不fair的，最fair的方法是直接pro-rata分配给client。

 

由mananger 分配当然不fair, 是要由client 分配。 不过我已经记不得题目了， 谁记得另外一个选项？

zhouleige

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以下是引用wocaohorse在2009-6-14 5:38:00的发言：

 

由mananger 分配当然不fair, 是要由client 分配。 不过我已经记不得题目了， 谁记得另外一个选项？

怎么不FAIR啊？pro-rata 分给经理，再pro-rata 分给客户，跟直接pro-rata 分给客户是一样的，所以应该是FAIR的啊。相反，SUIT 应该要在整个投资组合的情况下考虑吧，所以那样的分配法因该是违反SUIT的吧.

还有可能就是题目不一样，我映像中没有说根据客户的risk tolorence, risk/reward 而确定分配。