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土豆妮

Session 1: Ethical and Professional Standards
Reading 1: Code of Ethics and Standards of Professional Conduct

LOS a, (Part 2): State the seven Standards of Professional Conduct.

 

 

 

In accordance with Standard III (A) Loyalty, Prudence and Care, which of the following statements is least accurate? Members and Candidates should:

A) vote all proxies on behalf of clients in a responsible manner.

B) utilize client brokerage to the sole benefit of the client.

C) submit to clients, at least quarterly, itemized statements detailing all of the period’s transactions.

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Because of the time and expense involved in voting a proxy, Members and Candidates are not required to vote every proxy. A cost benefit analysis can be performed to determine if it is necessary to vote a proxy.

huanghai

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luqian55

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