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  在“华信公司”受骗的“股民”杨晓华于2000年8月10日在该公司存入了3.5万元股票保证金，经纪人贾涛一再要求她融资，杨以利息太高为由予以断然拒绝，后场得知“华信”是非法证券交易场所，便想退出并抽走资金，但公司一直推托不予退还。10月26日，当她如约到华信办理手续时，却发现华信已经关门大吉。她通过公司电话查询资金状况，却吃惊地发现自己的账上竟然有4000股美尔雅、1000股生益科技，市值6万多元。经纪人已经主动地融了资并吃进了大量的股票，但却拿不出任何的交易单据，在不明不白之中，她就损失了2.5万元，她愤怒地说：如果说其他投资人是利诱上当，那么我就被“华信公司”明抢了！        “股民”辛建霞，于2000年5月12日至8月18在“华信公司”陆续投入145000元，在拿到一张收款条之后就算是开了户。结果同时有两位经纪人在其账户上未经本人同意就私自买卖股票并融资，在短短的20天内，数码网络、内蒙华电两支股票就使她损失4万多元，在“华信公司”，她被洗去近7万元。    华信受害“股民”王进喜，2000年5月份的一天填账号时出错，结果另一位股民的资金就被王买了2000多股上海三毛。在不到四个月的时间内，他被洗掉了18万元！ 愤怒的“股民”到公司质问，我们资金是否真正进行了交割？

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面对种种证据，这些黑市头目依然坚定地告诉“股民”，称他们走的是合法券商的机构通道，绝对没有问题。如华信公司就称其为华夏证券兰州营业部的分支机构，但是，2001年1月5日，记者在华夏证券有限公司兰州营业部采访其总经理了解到，华夏除自己在甘肃全省开办的三个点之外，根本就没有与任何一家华夏之外的机构有过此类合作。 记者通过对中国证监会兰州特派办和有关合法券商的采访了解到，根据《中华人民共和国证券法》之规定，从事证券及期货交易的机构，必须经主管部门取得证券经营许可证，并在工商部门注册取得合法营业执照之后方可从事证券业务。而非法交易机构所说的通过所谓“机构通道”取得会员资格是不可能的。 有关专家告诉记者，这些非法机构所谓的“机构通道”，不外乎以下三种类型：一是在个人账户下多人炒做；二是在企业账户即B字头账户下多人炒做；三是企业做经纪业务，在个人账户或者企业账户下炒做。以上几种情况，无论这些非法证券交易机构通过哪一种方式进行交易，都能为“股民”提供完整的交割资料。但是这些公司却没有一家能够为一个“股民”提供一套完整的交割资料，说明他们根本就没有进入交易系统！而中国证监会明确规定，每个客户的每一笔交割，无论金额大小，无论买入卖出，均在深沪两市有完整的交割记录，其交割记录保存期为20年。 政府面对证券黑市，缘何如此软弱无力？

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  2、在这些公司的营业执照注明的经营范围中，根本就没有证券经营或者证券代理项目。这些公司一般都是以财经信息、投资咨询、商贸服务等为名，经营范围只是信息与证券知识咨询、家政理财等，但是却在私下里做着所谓的股票交易业务。如因从事股票诈骗被甘肃多家媒体曝光的甘肃金业商贸有限公司，其营业执照中注明的经营范围却是金属材料、建筑材料、化工产品、机电产品、五金交电、百货批发零售与经济信息咨询。 3、这些公司根本就没有股票交易席位号，从合法交易机构转来的股民，必须先割肉才能以现金在这些公司开设账户。这些公司欺骗“股民”说他们走的是合法券商的“机构通道”，但却没有一家公司能为一个“股民”提供一套完整的交割资料。2001年1月10日及16日，记者收到暗访时联系的金业公司经纪人陶彦京打来的电话，他鼓动记者务必在年前到该公司开设账户做股票，记者要求对方提供席位号，将在其它地方的股票转来，但这位经纪人表示不能转，一定要求现金开户。 4、在这里炒股，居然不用股东卡。新“股民”在这里不用登记就可以炒股，从合法证券机构“CALL”来的股民在这里也根本不用股东卡。而众所周知，要成为股市投资者，必须在证券登记机构登记，凭借股东卡、个人账户及身份证才能进入股市交易。

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  5、这些公司的交易系统纯粹是一个模拟的交易系统，根本就没有与深沪两市联网，所谓报单，只是虚张声势。当股市行情看涨时，总会出现停电、死机、系统紊乱等故障。据受害股民田国忠反映，甘肃金业商贸有限公司的交易系统就由距该公司50米外的一栋二层楼上的一间暗室控制。 6、这些公司均为“股民”提供1：4乃至1：9的融资，而实际上，“股民”根本见不到现金，所谓融资只是在“股民”的账号上加了一串数字而已，为合理洗钱埋下伏笔。而正规的股票交易机构是绝对不允许融资的。 7、私自制定风险值指标。当“股民”融资并且所买股票下跌后，其风险值便急剧下降，当“股民”风险值低于20%或者融资日期满10天后，公司便对“股民”强行平仓，洗钱阴谋由此得逞。

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  8、要求“股民”必须与其经纪人签定全权委托，经纪人往往诱导“股民”反向操作，追高杀跌、不断融资，在“股民”的情况下，自行为“股民”融资、买卖股票、强行平仓，为“股民”造成巨额损失。而正规股票交易机构，是不能为股民做全权委托的。 9、在深沪交易所收市以后，这些公司居然 还能“出票”、“平仓”。许多“股民”在当日收市时并未出票，但是在次日一早刚开市就被告知已经于昨日平仓。 10、一些难惹的“股民”在损失之后，还能从这些公司讨回一点损失。2001年1月12日，华信公司为瓦解上访“股民”，突然为部分损失在两万元以内的“股民”清退50%的“亏损”款，并且迫使他们写下了100%的收款条。哪有正规交易机构为股民退赔亏损的道理？！

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  甘肃华信投资咨询有限公司、兰州力鑫经济信息咨询有限公司、兰州信达经济信息咨询有限公司、万维达经济咨询有限公司、华陇财经、甘肃中亚财经有限公司、国泰财经有限公司、新兰德量子工作室、甘肃金业商贸有限公司、兰州融兴信息咨询有限公司、天盛商贸公司、甘肃傲然商贸有限责任公司等等。 记者重点调查了华信、力鑫、金业等几家非法股票交易场所，发现这里纯粹是黑市诈骗。这些公司均选择偏僻地带或者高层写字楼内的出租房做为营业场所，利用几十台租来的电脑，通过卫星接收器、互联网或者有线电视接收股市行情信息，建成一个模拟的股票交易系统，采用空买空卖的手法欺骗“股民”，“股民”的资金从入账之后实际上就已经进了他们的腰包，根本就没有进入深市或者沪市。通过调查，记者发现了大量疑点，可以一目了然地洞悉诈骗者的阴谋。 1、这些公司没有一家中国证监会颁发的“证券经营许可证”。由于证券黑市猖獗，2000年10年10日，中国证监会兰州特派办、甘肃省工商行政管理局、甘肃省公安厅在省内新闻媒介上发表了联合公告，公布的甘肃省内合法券商的名单中，上述公司没有一家。

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  据记者调查与暗访，发现一些非法证券交易场所的确有着相当复杂的社会背景，在政府和一些相关部门，这些公司几乎无一例外地都有所谓的“关系”。这些背景和关系便是这些公司的保护伞。在一些由各部门联合组织的检查中，往往是行动还未开始，对方早已以各种理由将“股民”劝离，留下一层空楼，连电脑都搬得一台不留；待到检查人员行动一结束，这个公司便会迅速地重新开张。 记者了解到，一些政府部门还不明就里为一些非法证券交易场所办了一些不应该办的事。如在华信公司的门口，就挂着由甘肃省某局颁发的合法经营单位的铜牌。而一些相关部门的领导，也不知不觉地为一些非法证券交易场所所利用。

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  通过暗访，记者发现，在兰州，证券黑市经纪人CALL客非常普遍。2001年1月3日，记者一行两人来到了甘肃省证券登记公司办证大厅，以股民身份办理股东卡，当我们装作看不懂表格内容时，便立刻有三四个经纪人凑上来与我们套辞，表还没有填完，我们便被两位自称为甘肃傲然商贸有限公司的经纪人成功地CALL到了该公司，与公司经理一起再三地鼓动我们做CCE（中国商品交易市场）现货仓单交易，并称这是四两拨千斤的好生意，上涨下跌均可挣钱，到了三四月份便可以做股票，而且不用股东卡。 一批又一批的受骗者就是这样被这些证券黑市的经纪人从登记处或者正规交易机构CALL走的。 （四）、在非法股票交易场所，所有“股民”的资金均没有进入深沪两股市交易系统。 根据中国证监会兰州特派办和甘肃省、兰州市工商局平时接受投诉的举投记录，在兰州2000年至目前还有这样一些非法证券交易场所：

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  其实，华信公司法人代表闫鹏只是一个傀儡，后台老板是王成，但王成背后还有老板。我只知道老板来的时候坐的是武警牌照的车，有一大批保镖，这些人有经过特殊训练的保安队员，有微冲、钢丝鞭等武器，但轻易不会出动。在这个公司里只有少数的人知道诈骗内情，大多数的经纪人并不知道自己从事的工作是在骗人。华信在兰州有好几家这样的公司，他们原来叫做“国泰”，在甘霖大厦9楼，法人代表为藏国成，主要工作人员为王福有，当时就有80多人在炒股；次年，公司改为“中亚”，搬到了金穗大厦。这些公司均由幕后老板操纵，我本人就先后在这几个公司做过业务。这些公司的电脑交易系统只是个模拟的局域网，电脑也是租来的，报单就在市内。 华信有许多威胁人的办法，他们让经纪人到“股民”家有做家访，弄清其具体住址，经纪人不许向外透露公司机密，并扬言谁要是产生重大问题，便要抄谁的老家。许多经纪人已经被华信公司套住，身不由已。已经有一个经纪人失踪多天了，你们一定要为我保密！！！

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  2001年元月6日，记者又通过种种渠道找到了先后曾在“惠康公司”（金业公司之前身）与“力鑫公司”做经纪人的***，通过与他的交谈发现，这些公司的诈骗手法竟是完全一致。他给我们透露了关于力鑫的一些内幕，结果发现与记者的调查完全一致，以下是他的叙述：b “力鑫公司”绝对是诈骗，他们的欺骗手法与华信不仅仅是相似，而是完全一模一样。更为重要的是，这家公司与已经被公安部门以涉嫌诈骗立案查处的“兰州立祥经济信息咨询服务有限公司”有着密切的关系。“力鑫公司”开张后，宣称他们借“立祥公司”的跑道做生意，“立祥”骨干姜发当时就常驻在力鑫“指导”业务，“力鑫公司”客户炒股签订的投资合作协议书上就是姜发签的字，但盖的是“力鑫”的章；还有一个叫沈涛（后查明系立祥法人代表）的和一刘姓四川人经常来“力鑫”为“股民”做股评；后来“立祥公司”在西藏和新疆分别开了所谓的分公司进行股票诈骗，被当地公安机关查处之后，甘肃也开始立案查处“立祥”，1999年7月，“立祥公司”被兰州市公安局查封，同时抓了四个人，其中就有沈涛与一个刘姓四川人，姜发从此下落不明。“立祥公司”已经被查处了，但是“力鑫公司”却还在继续行骗。