Reading 2-V: Standards of Professional Conduct & Guidanc

Investment, class, members, following, 2010

Session 1: Ethical and Professional Standards
Reading 2-V: Standards of Professional Conduct & Guidance: Investment Analysis, Recommendations, and Action

LOS C.: Record Retention.

According to CFA Institute Standards of Professional Conduct, members should do all of the following to meet the compliance procedures for having a reasonable basis for recommendations, EXCEPT:

A)	analyze the client's investment needs.

B)	distribute a detailed, written research report to clients with each recommendation.

C)	analyze the investment's basic characteristics before recommending a specific investment to a broad client group.

Standard V(C), Record Retention, requires that members maintain appropriate records to support the reasonableness of such recommendations or actions, but they are not required to distribute a research report with each recommendation.

huanghai

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发表于 2010-7-31 14:46 | 只看该作者

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