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yangjiang27

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tT
发表于 2014-4-12 21:13 | 只看该作者

请问道德中的soft dollar commission/brokerage到底是啥意思？

commission
如题，soft dollar commission涉及到的潜在的违规问题又会有哪些呢？谢谢
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adjani.zhang

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发表于 2014-4-14 00:34 | 只看该作者
1）非"专款专用"活动
2）看起来似乎是在说Mosaic theory，或者也涉及fair dealing？你最好贴原题，有些题目带陷阱

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yangjiang27

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发表于 2014-4-12 21:17 | 只看该作者
另外还有一个关于material non-public information的问题，如果一个很有分量的分析师通过Mosaic theory得出了一个投资推荐结论，在他向大众公布之前，他先告诉给自己的客户，这个是否有违规？ 我感觉没有，但又有点模棱两可..请赐教

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