FBI突击搜查三家对冲基金 华尔街日报, 对冲基金, 知情人士, 皮尔斯, 内幕交易

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据华尔街日报报道，美国联邦调查局特工突击搜查了三家对冲基金公司的办公室。知情人士说，这是一轮引人注目的内幕交易调查的一部分，更多搜查行动还有可能进一步展开。被突击搜查的有Diamondback Capital Management LLC和Level Global Investors LP的办公室。这两家对冲基金公司的负责人都曾在斯蒂文?科恩(Steven Cohen)的公司SAC Capital Advisors担任管理人员。知情人士说，第三家遭到突击搜查的公司是波士顿的Loch Capital Management LLC。该公司律师伦纳德?皮尔斯(Leonard Pierce)拒绝马上发表评论。FBI发言人科尔科(Richard Kolko)说，FBI在执行法院授权的搜查令，这是一场正在进行的调查的一部分。科尔科拒绝发表更多评论。
据提交给美国证券交易委员会(SEC)的备案材料，今年年初Loch Capital管理有7.5亿美元的资产。该公司由蒂莫西?麦克斯威尼(Timothy McSweeney)和托德?麦克斯威尼(Todd McSweeney)两兄弟掌管。Loch Capital没有马上回复一条请求置评的留言。该公司律师Leonard Pierce拒绝立即置评。麦克斯威尼兄弟的一个熟人、对冲基金经理斯蒂文?福尔图纳(Steven Fortuna)曾在盖伦集团(Galleon Group)内幕交易案中认罪，并同意配合仍在进行的盖伦案调查。
Level Global Investors LP是康涅狄格州格林威治的一家对冲基金公司，负责人是SAC Capital前交易员、艺术品收藏家大卫?甘纳克(David Ganek)。甘纳克在2003年创办Level Global，今年早些时候报告管理资产约40亿美元。Diamondback Capital Management LLC总部位于康涅狄格州斯坦福，创办于2005年。据SEC备案文件，它管理着超过50亿美元的资产。
FBI突击搜查前，华尔街日报一篇文章描述了一轮预计将使顾问、投资银行家、对冲基金与共同基金交易员陷于不利的内幕交易调查。据接近内情的人士说，这轮调查的规模和重要性将超过以往的内幕交易调查。Level Global发言人说，我们可以证实联邦调查局特工今天上午到访我们的办公室，我们相信这是周末媒体报道讨论的一场对金融服务业更大范围调查的一部分；我们正在与当局全面配合，与此同时，我们的运营完全正常，仍在为我们客户的利益勤勉工作。