基金封转开首尝“末日比例确认” 中国银行, 中国邮政, 建设银行, 国泰基金, 国泰金鼎

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伴随着投资者申购热情的高涨，基金封转开也开始实行比例配售。
国泰基金管理公司日前发布公告称，由基金金鼎封转开而来的“国泰金鼎价值精选基金”将于18日起通过建设银行、农业银行、中国银行、中国邮政储蓄及指定券商网点进行集中申购，发售规模上限为100亿份。
引人注目的是，为控制基金发售规模，国泰金鼎价值精选基金的集中申购将采取“末日比例确认”，它不同于近期流行的“全程比例配售”原则。
两者的不同在于，“末日比例确认”指的是，在对集中申购期内申购申请全部确认后，如果基金集中申购总份额超过100亿份，对集中申购期内最后一个申购日之前的有效申购申请全部予以确认，对最后一个申购日有效申购申请采用“末日比例确认”的原则给予部分确认，未确认部分的申购款项将依法退还给投资者。而全程比例配售则对申购期间内所有的申购额统一按比例确认。
另外，由于国泰金鼎价值基金的前身———基金金鼎重仓持有的S双汇处于股改停牌中，其复牌后具有较大的补涨空间。因此，国泰金鼎的实际发行价相较面值有一定的“折价”。这其中的主要原因就是S双汇等停牌股票“含”的一些“权”。根据基金金鼎2006年年报，该基金持有251万股S双汇，经过分红除权后S双汇占基金资产净值的比例大约为11.33%。