证监会发出"特急件" 将颁布券商清理三大条例

wang888

在经历了大面积的券商关闭、托管及合并后，证监会今年将进一步深化券商综合治理和清理整顿工作，与券商监管和风险处置密切相关的《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》和《证券投资者保护条例》等三部条例有望在年内陆续出台，整个券商清理工作则预计在10月份结束。
　　
据相关媒体引用权威人士的话称，上述三部条例目前作为“特急件”，正在有关部门内部研究和走流程，并报相关部委会签。预计到今年10月，从2004年启动的证券公司综合治理工作将宣告结束。此后，券商的治理将由“风险处置特殊时期”进入“常规监管期”。届时，国务院办公厅于去年7月转发的证监会的关于在一段时间内大规模清理整顿的指导性文件《关于证券公司综合治理工作方案》，也将结束其阶段性使命。
　　
根据监管层的设想，券商监管从特殊转为常规，必须符合三大前提条件：一是高风险违规业务基本清理完毕；二是指标基本符合11月1日实行的《证券公司风险控制指标管理办法》和有关净资本指标要求；三是大多数券商达到合规经营标准。
　　
此外，为了和国外监管模式接轨，在进入“常规监管期”后，监管部门还将采用日常性的常规监管和行业推进手段，对券商的分类监管以“做什么业务，达怎样标准”来分类，即做何种业务就要达到该项业务与净资本挂钩的风险控制指标，而非按照创新、规范及风险类券商分类。这即是券商全面分类监管的新模式。
　　
此外，进入“常规监管期”的最大不同是，原先关闭自救无望、严重违规高风险券商的工作将减少，券商进行大规模的清理、重组、注资等措施则将基本结束。这意味着在转轨前的未来几个月中，证券公司的重组、注资和处置将提速。